Ця сторінка доступна рідною мовою. Перейти на українську

Проведення перевірок діяльності на фондовому ринку, призначених рішеннями судів, буде врегульовано

4 січня 2018, 14:00
186
0
Реклама

У НКЦПФР підготували вирішення проблеми проведення позапланових перевірок учасників ринку цінних паперів на підставі судових рішень. Складність ситуації полягає в тому, що Закон «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» визначає вичерпний перелік підстав для перевірок. При цьому проведення позапланових ревізій з інших підстав забороняється, крім позапланових перевірок, передбачених для окремих сфер з окремим регулюванням, зокрема фінансових послуг на ринку цінних паперів, похідних цінних паперів (деривативів).

У НКЦПФР зауважили, що до них надходять для виконання рішення судів, прийняті на підставі клопотань правоохоронців і ДФС у зв'язку з наявністю ознак кримінальних злочинів у діях учасників фондового ринку. Ці рішення зобов'язують здійснити позапланові перевірки.

Проте Закон про держнагляд не передбачає рішення судів у переліку підстав для позапланової перевірки. Як наслідок, не встановлено строки проведення такої перевірки, не визначено порядок оформлення її результатів, не окреслено відповідні права та обов'язки учасників фондового ринку і посадових осіб НКЦПФР.

Для вирішення цієї проблеми Комісія підготувала проект Порядку контролю за діяльністю на фондовому ринку і винесла його на громадське обговорення 28 грудня 2017 р. Документ призначений для врегулювання питань:

- організації та підготовки до проведення перевірки на виконання рішень судів;

- прав та обов'язків робочої групи і суб'єкта перевірки, його посадових осіб;

- порядку проведення перевірки й оформлення її результатів;

- вилучення документів під час проведення перевірки і роботи з ними.

Новий нормативно-правовий акт має замінити порядки перевірок діяльності емітентів цінних паперів і дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.

Залиште коментар
Увійдіть, щоб залишити коментар
УВІЙТИ
Підпишіться на розсилку
Щопонеділка отримуйте weekly-digest про ключові події бізнесу
Схожі новини