$

Запропоновано застосовувати ризик-орієнтований підхід у плануванні фінмоніторингу

3.01.2018, 16:32
41
0

Періодичність ревізій конкретного суб'єкта первинного фінмониторингу залежатиме від рівня його ризику
Періодичність ревізій конкретного суб'єкта первинного фінмониторингу залежатиме від рівня його ризику

Мінекономрозвитку винесло на громадське обговорення проект Критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу бути використаним у цілях легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

Документ спрямований на впровадження ризик-орієнтованого підходу під час планування перевірок. До таких критеріїв запропоновано віднести:

- строк здійснення діяльності з організації біржової торгівлі на товарному ринку;

- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів;

- наявність відокремлених підрозділів (філій, інших підрозділів суб'єкта).

За результатами оцінки цих Критеріїв (відповідності суб'єктів певним ознакам) і визначатиметься низький, середній або високий ризик.

Від рівня ризику залежатиме періодичність перевірок. Так, суб'єкти з низьким рівнем ризику перевірятимуться не частіше одного разу на три роки. Середній ризик передбачає перевірки не частіше одного разу на два роки. Суб'єктів із високим ризиком перевірятимуть щорічно.


Увійдіть, щоб залишити коментар