ПРАВОВА ПОДІЯ:
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 31.05.2016 № 617 визначила критерії, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
ВПЛИВ НА БІЗНЕС:
Зокрема, визначено такі критерії:
вид професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);
тривалість (строк) здійснення суб'єктом первинного фінмоніторингу професійної діяльності на цьому ринку;
наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах;
укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах-агресорах;
здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.
ПРОТЕ:
Як бачимо, критерії враховують як фактори ризику не тільки сутність виконуваних операцій, а й коло клієнтів та контрагентів.
