Целью создания комплаенс-системы на предприятии является открытие множества возможностей для вашего бизнеса. Благодаря внедрению комплаенс-системы предприятие приобретает положительную репутацию на соответствующем рынке и получает доверие клиентов и деловых партнеров. Комплаенс как система мер по управлению и контролю выполняет ряд функций на предприятии. В данном материале познакомимся с основными из них.
Защитная функция
Защита интересов предприятия, его руководства, работников и контрагентов является одной из основных функций комплаенса. Комплаенс-система имеет превентивное действие и защищает предприятие от риска нарушений, которые могут подвергнуть его или его сотрудников на применение санкций или, по крайней мере, значительно снизить вышеупомянутый риск. В случае выявления нарушений комплаенс-система также обеспечивает их выявление и исправление (например, система анонимного информирования). Наличие и применение комплаенс-системы на предприятии может учитываться при определении размера наложенных, в случае нарушений, на предприятие санкций.
Консультативно-информационная функция
Правильно функционирующая комплаенс-система также имеет консультативно-информационную функцию. Процедуры, внедряемые на предприятии, должны быть образцом поведения сотрудников, а также предусматривать нестандартные и редкие ситуации. Таким примером является процедура, связанная с контролем государственных органов (например, Государственной службой Украины по вопросам труда). Конечно, для того, чтобы консультативная функция была полностью реализована, соответствующий персонал должен знать о существовании процедуры данного типа и о том, где ее можно найти, если они не знакомы с ее содержанием. Комплаенс-система также должна поддерживать в актуальном состоянии знания об изменении правовой среды и последствиях нарушений.
Доказательная функция
Другими функциями, которые выполняет комплаенс-система, являются контрольные и доказательные функции. Суть контрольной функции сводится к проверке применения процедур и проверки того, придерживается ли предприятие норм законодательства и других применимых стандартов в тех или иных ситуациях. Рекомендуется периодически проводить такие проверки. С другой стороны, доказательная функция комплаенс-системы - это не что иное, как сбор документации, которая доказывает работу комплаенс-системы на предприятии. Примером такого вида документации могут быть протоколы внутреннего аудита или служебная записка о выполнении того или иного действия. Сбор доказательств может играть значительную роль в демонстрации того, что руководство проявило должную осмотрительность.
Функция обеспечения качества
Правильно функционирующая комплаенс-система устраняет нарушения и снижает риск таких нарушений. Как следствие, система комплаенс-менеджмента также является гарантией качества, необходимого в деловых отношениях с существующими и будущими бизнес-партнерами.
Функция маркетинга
Рыночное давление порождает новые сферы, в которых предприятия могут конкурировать. Наличие комплаенс-системы на предприятии может быть решающим или необходимым условием для заключения договора с подрядными организациями или заказчиками услуг или работ предприятия. Комплаенс-система также является одним из элементов, влияющих на репутацию и доверие к предприятию.
Комплаенс-система предприятия направлена прежде всего на защиту предприятия от рисков, способных негативно влиять на его экономическую стабильность, инвестиционный потенциал, имиджевую составляющую деятельности предприятия, а также является фактором повышения эффективности системы внутреннего контроля за процессами, которые формируются как внутри предприятия, так и во внешней среде.
Как эффективно выполнять комплаенс-процедуры для бизнеса? С решением LIGA360. Контролируйте соблюдение требований законодательства, осуществляйте due dilligence и AML/KYC проверки, мониторите репутацию вашей компании и партнеров. Узнайте больше преимуществ по ссылке.
