Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку "Об утверждении Положения о порядке составления и подачи отчетных данных о деятельности инвестиционных фирм в Национальную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку" от 20.05.2026 г. № 09/21/4426/К03 (далее - Решение № 09/21/4426/К03) вступает в силу с 1 июля 2026 года и заменяет аналогичный порядок 2012 года. Действие Решения № 09/21/4426/К03 распространяется на фирмы с лицензией на торговлю финансовыми инструментами - брокеров, дилеров, субброкеров, управляющих портфелями, инвестиционных консультантов и андеррайтеров.
Полный состав месячных и нерегулярных справок, алгоритм подачи и исправления несоответствий, а также детали санкционного блока - в детальном разборе на LIGA360.
Обновленный порядок делит отчетные данные на два потока: месячные и нерегулярные. Месячные - восемь фиксированных справок о состоянии фирмы, обязательствах перед клиентами, финансовых инструментах и исполненных договорах - подаются не позднее последнего числа следующего месяца. Фирмы, осуществляющие маржинальные операции, дополнительно составляют справку о нормативах ежедневно - не только на отчетную дату.
Нерегулярные данные охватывают внебиржевые договоры и выявление подсанкционных лиц среди клиентов и контрагентов. Срок для обоих - 24 часа следующего рабочего дня после события. Санкционный мониторинг становится самостоятельным основанием для отчетности: выявление клиента или подконтрольного ему лица под мерами в порядке Закона Украины "О санкциях" от 14.08.2014 г. № 1644-VII сразу обязывает подать отдельную справку в НКЦБФР.
Чтобы оперативно отслеживать нормативные изменения, проверять санкционные риски и готовить внутренние процедуры, LIGA ZAKON предлагает решение LIGA360 для бизнесов и государственных органов. Начните свою работу с LIGA360 уже сегодня - Ligazakon.net.
Сроки продлеваются только в двух подтвержденных случаях - изъятие документации правоохранительными органами и форс-мажор. Фирма обязана уведомить НКЦБФР в течение трех рабочих дней со дня наступления обстоятельств и ежемесячно информировать об их устранении. После устранения - 15 календарных дней на подачу данных.
