В НКЦБФР подготовили решение проблемы проведения внеплановых проверок участников рынка ценных бумаг на основании судебных решений. Сложность ситуации заключается в том, что Закон «Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности» определяет исчерпывающий перечень оснований для проверок. При этом проведение внеплановых ревизий по другим основаниям запрещается, кроме внеплановых проверок, предусмотренных для отдельных сфер с отдельным регулированием, в частности финансовых услуг на рынке ценных бумаг, производных ценных бумаг (деривативов).
В НКЦБФР отметили, что к ним поступают для исполнения решения судов, принятые на основании ходатайств правоохранителей и ГФС в связи с наличием признаков уголовных преступлений в действиях участников фондового рынка. Эти решения обязывают осуществить внеплановые проверки.
Однако Закон о госнадзоре не предусматривает решения судов в перечне оснований для внеплановой проверки. Как следствие, не установлены сроки проведения такой проверки, не определен порядок оформления ее результатов, не очерчены соответствующие права и обязанности участников фондового рынка и должностных лиц НКЦБФР.
Для решения этой проблемы Комиссия подготовила проект Порядка контроля за деятельностью на фондовом рынке и вынесла его на общественное обсуждение 28 декабря 2017 г. Документ предназначен для урегулирования вопросов:
- организации и подготовки к проведению проверки во исполнение решений судов;
- прав и обязанностей рабочей группы и субъекта проверки, его должностных лиц;
- порядка проведения проверки и оформления ее результатов;
- изъятия документов при проведении проверки и работы с ними.
Новый нормативно-правовой акт должен будет заменить порядки проверок деятельности эмитентов ценных бумаг и соблюдения требований законодательства о ценных бумагах по профессиональной деятельности на фондовом рынке и деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка.
