Национальный банк вводит дистанционный подход к выездным проверкам по вопросам финансового мониторинга, соблюдения требований валютного и санкционного законодательство во время карантина.
Инспекционная группа имеет право получить удаленный доступ к документам/информации объекта проверки и к его системам автоматизации.
Встречи членов инспекционной группы с руководителями и работниками банка/небанковского учреждения могут проводиться в режиме видеоконференции и/или телефонной связи, интервью с руководителями и работниками объекта проверки - в режиме видеоконференции.
Руководитель объекта проверки должен:
1) обеспечить соблюдение работниками, которые контактируют с членами инспекционной группы, необходимые предохранительные меры (использование индивидуальных средств защиты и антисептиков, соблюдение социальной дистанции);
2) для эффективной работы членов инспекционной группы в условиях карантина в случае наличия производственной/технической возможности обеспечить:
удаленный доступ членам инспекционной группы к запрашиваемым документам и информации объекта проверки [в виде электронных файлов, копий документов в бумажной форме, изготовленных путем их сканирования или создания фотокопий, электронных документов, засвидетельствованных квалифицированной электронной подписью (дальше - КЭП) соответствующего(их) уполномоченного(их) лица(ц)], с учетом тех, которые содержат информацию с ограниченным доступом, или их направление электронной почтой НБУ (информация с ограниченным доступом обрабатывается с помощью программного обеспечения "АРМ-НБУ-информационный"), или передача на переменных носителях информации;
удаленный доступ членам инспекционной группы к системам автоматизации объекта проверки, которые используются объектом проверки (без права внесения, модификации, удаления и несанкционированного копирования информации), а также технологическую и консультационную поддержку по вопросам функционирования таких систем.
Руководитель объекта проверки должен организовать удаленный доступ (в случае возможности предоставления такого доступа) с соблюдением требований информационной безопасности, установленных нормативно-правовыми актами Национального банка Украины, по технологии, которая используется объектом проверки для удаленного доступа работников, с использованием технических средств (компьютерной техники) объекта проверки или НБУ.
Члены инспекционной группы могут получить удаленный доступ (в случае предоставления) с использованием компьютерной техники НБУ при условии организации объектом проверки такого доступа через вебинтерфейс и/или путем предоставления доступа к виртуальным/терминальным/физическим рабочим станциям с применением систем контроля за действиями привилегированных пользователей в режимах, которые не требуют дополнительной настройки технических средств Национального банка Украины.
Отмеченные подходы предусмотрены постановлением от 17 декабря 2021 года № 145, которое вступает в силу с 22 декабря 2021 года.
На предприятие пришли контролирующие органы? Знайте, как защитить бизнес правовым путем с ІТ-платформою LIGA360. Подробности по ссылке.
