НКЦБФР решением от 19 июля 2022 года № 911 установила, что дополнительно к требованиям, установленным лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках по ее отдельным видам, лицензиатом в период действия военного положения не может быть юридическое лицо, которое отвечает хотя бы одному из таких критериев:
имеют среди участников (акционеров) и/или конечных бенефициарных собственников физических лиц, которые являются гражданами российской федерации или республики беларусь, кроме тех, которые проживают на территории Украины на законных основаниях, и/или юридических лиц, зарегистрированных в рф или рб;
полномочия единоличного исполнительного органа (председателя или члена коллегиального исполнительного органа) или полномочия председателя или члена наблюдательного совета (или другого органа, ответственного за осуществление надзора) осуществляет физическое лицо, которое является гражданином рф или рб, кроме тех, которые проживают на территории Украины на законных основаниях;
должностным лицом/работником системы внутреннего контроля/работником, ответственным за проведение финансового мониторинга лицензиата, является гражданин рф или рб, кроме тех, которые проживают на территории Украины на законных основаниях;
физическое лицо, которое занимает должность главного бухгалтера или с которым лицензиатом заключен договор об осуществлении бухгалтерского учета, которая непосредственно осуществляет ведение бухгалтерского учета лицензиата, является гражданином рф или рб, кроме тех, которые проживают на территории Украины на законных основаниях;
физическое лицо, которое в соответствии с должностными обязанностями осуществляет действия (операции), которые связаны с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынков, и является руководителем отделенного и/или специализированного структурного подразделения (в случае их наличия), или руководителем функционального подразделения или заместителем(ами) руководителя, или специалистом, является гражданином рф или рб, кроме тех, которые проживают на территории Украины на законных основаниях.
Информация - залог устойчивости бизнеса в условиях военного положения. Получайте ключевые данные для принятия решений топ-командой. Изменения законодательства, проверка контрагентов относительно рисков и связей с рф и рб, мониторинг медиа-упоминаний. Только до конца месяца приобрети LIGA360 для бизнеса по выгодной цене.
