НКЦБФР решением от 24.04.2023 № 453 продлила на один месяц предельный срок предоставления эмитентами ценных бумаг информации относительно наличия связей с иностранными государствами зоны риска.
Напомним эмитентов ценных бумаг обязали предоставить информацию о связях с иностранными государствами зоны риска. Это требование не касается эмитентов государственных ценных бумаг, инвестиционных сертификатов, акций корпоративных инвестиционных фондов, которые заключили договоры об управлении активами таких корпоративных инвестиционных фондов с компаниями по управлению активами, и эмитентам облигаций местных займов.
Таким образом, эмитенты ценных бумаг в срок до 31.05.2023 должны предоставить информацию относительно наличия связей с иностранными государствами зоны риска с 01.01.2021 - 31.12.2022, а именно:
Российской Федерацией,
Республикой Беларусь,
Исламской Республикой Иран,
Корейской Народно-демократической Республикой.
Также уточняется, что к информации относительно наличия связей с иностранными государствами зоны риска, относится наличие у эмитента деловых отношений с клиентами/контрагентами государства зоны риска или клиентами/контрагентами, которые контролируются государством зоны риска.
Эмитент раскрывает информацию в таком объеме:
для клиентов/контрагентов - юридических лиц:
полное наименование клиента/контрагента, на языке оригинала, на английском языке и его транслитерацию на украинском языке;
местонахождение клиента/контрагента на украинском и английском языках;
идентификационный код или код/номер с торгового, банковского или судебного реестра клиента/контрагента;
международный идентификационный код юридического лица (код LEI) (при наличии);
описание имеющегося прямого или опосредствованного контроля над клиентом/контрагентом гражданами и/или юридическими лицами, местом регистрации которых является иностранное государство зоны риска;
описание имеющихся договорных отношений (предмет сделки, стоимость сделки, существенные условия договора).
для клиентов/контрагентов - физических лиц:
отмечается общая стоимость всех договоров, суммарно по всем договорам физических лиц клиентов/контрагентов.
В случае, если связи с иностранным государством зоны риска отсутствуют, эмитент в описании имеющегося у лица отношений контроля над эмитентом отмечает информацию об отсутствии таких связей.
Российский или белорусский след у контрагентов разрушает репутацию бизнеса. Система LIGA360 покажет имеют ли учредители, руководители или бенефициары компаний отношение к российской федерации или республике беларусь. Теперь соответствующая отметка содержится в досье компаний. Закажи систему на специальных условиях.
