Национальный банк обнародовал проект нового Положения об организации и проведении инспекционных проверок на рынках небанковских финансовых услуг.
В случае принятия, документ вступит в силу с 1 января 2024 года, одновременно с введением в действие новых законов "О финансовых услугах и финансовых компаниях", "О страховании" и "О кредитных союзах".
Положением регулируется порядок проведения и оформления результатов проверок деятельности лиц, которые будут охватываться наблюдательной деятельностью Нацбанка с 01 января 2024 года, а именно:
предоставителей финансовых и сопроводительных услуг и их обособленных подразделений;
небанковских финансовых групп и их участников;
владельцев существенного участия;
ключевых участников в структуре собственности;
афилированных и родственных лиц предоставителей финансовых услуг;
иностранных предоставителей финансовых и/или сопроводительных услуг в Украине;
лиц, которые в установленном законодательством порядке оказывают услуги по аутсорсингу предоставителем финансовых услуг.
Документ, в частности, определяет процедуру организации плановой и внеплановой инспекционных проверок; права и обязанности как членов инспекционной группы, так и объектов проверки; порядок взаимодействия и обмена информацией в рамках инспекции; основания проведения внеплановых инспекционных проверок; перечень документов, которые составляются по результатам инспекционной проверки; порядок действий в случае создания препятствий во время проведения инспекционной проверки.
По материалам НБУ.
Как подготовиться к проверкам госорганов? С решением LIGA360. Практические рекомендации, подробные алгоритмы действий и ответа на вопросы относительно проверок. Детали по ссылке.
