1. Комплаенс расследования Bet365
Австралийский орган по надзору за финансовыми преступлениями заявил в четверг, что начал расследование относительно британской компании по онлайн-гемблингу Bet365 после получения их отчета внешнего аудита, Reuters.
Австралийский центр отчетов и анализа транзакций (AUSTRAC) в ноябре 2022 года заказал аудит Bet365, чтобы оценить соблюдение законов о финансировании, а также способности компании выявлять и смягчать риски по отмыванию денег и финансированию терроризма. "Предприятия, которые не имеют надлежащих процессов для управления этими рисками, становятся уязвимыми к эксплуатации со стороны преступников", - сказал генеральный директор AUSTRAC Брендан Томас.
Основанием для проверки требований со стороны регулятора стали ставки онлайн, которые резко выросли в Австралии после вспышки пандемии COVID - 19, когда помещения казино в государстве были вынуждены закрыться из-за локдауна и онлайн-казино получили преимущество в бизнесе из-за присутствия их услуг в Интернете.
2. Турецкий нефтяной терминал останавливает российский нефтяной бизнес
Один из средних по размеру средиземноморских нефтяных терминалов Турции - терминал Дортьол - не будет принимать российский импорт после получения рекордных объемов в прошлом году на фоне усиления санкционного давления со стороны Соединенных Штатов.
Турция стала одним из наибольших импортеров российской нефти и топлива из 2022 года, после того, как Запад ввел санкции против Москвы за вторжение в Украину. В ответ Россия перенаправила нефть из Европы и США в Азию, Турцию и Африку.
Компания Global Terminal Services (GTS), которая управляет терминалом в юго-восточной турецкой провинции Хатай, заявила, что сообщила своим клиентам, что не будет принимать никаких продуктов из России.
ГТС решила прекратить все возможные подключения к российской нефти и в конце февраля 2024 года заявила своим клиентам, что даже если не будет нарушений любых законов, нормативных актов или санкций, она не примет никакого продукта российского происхождения или любой продукции, загруженной из российских портов, Reuters.
Попробуйте первое решение для комплаенс-контроля в Украине. LIGA360 предоставляет полноту информации для AML/KYC проверок и процедуры due dilligence. Верифицируйте контрагентов, оценивайте санкционные и коррупционные риски относительно них. Закажите по ссылке.
3. Энергетический трейдер Gunvor заплатит $662 млн по делам о взяточничестве в США и Швейцарии
Гунвор, один из наибольших в мире нефтетрейдеров, согласился выплатить около 662 миллионов долларов для решения американских и швейцарских расследований относительно схемы выплаты взяток эквадорским чиновникам для получения прибыли.
Гунвор признал себя виновным в заговоре с целью нарушения закона США о взяточничестве на слушаниях в федеральном суде в Бруклине, штат Нью-Йорк, что ознаменовало конец длительного уголовного расследования.
Фирма, которая базируется в Женеве, таким образом также закрыла связанное с этим расследование относительно нее Офиса генерального прокурора Швейцарии.
Жан-батист Леклерк, главный юрисконсульт Gunvor, сознался окружному судье США Эрику Виталиано, что трейдер присоединился к заговору, который противоречит Закону о коррупции за рубежом (FCPA), заплатив посредникам за победу в бизнесе с национальной нефтяной компанией Эквадора Petroecuador.
Наказание включает уголовный штраф в размере 374,6 миллионов долларов США и конфискацию в размере 287,1 миллионов долларов США. Gunvor будет зачтен $93 млн в виде выплат как Швейцарии, так и Эквадору.
В своем заявлении председатель компании Торбйорн Тьорнквист сказал, что Gunvor жалеет о прошлых ошибках и стремится усовершенствовать свою комплаенс программу. Соглашение не требует от Gunvor нанимать независимого комплаенс наблюдателя за соблюдением соглашения и улучшением своей комплаенс деятельности.
Министерство юстиции США и Комиссия по торговле товарными фьючерсами США проводили расследование относительно Gunvor по меньшей мере с 2020 года, а раньше бывший сотрудник компании в 2021 году признал себя виновным в схеме подкупа эквадорских чиновников для выигрыша бизнеса, Reuters.
4. Boeing заплатит $51 млн за нарушение экспорта США, в том числе в Китае
Boeing заявил, что достиг соглашения с Государственным департаментом США на сумму 51 миллион долларов за многочисленные экспортные нарушения, включая неправильную загрузку китайскими сотрудниками в Китае документов, связанных с программами Министерства обороны США.
Государственный департамент заявил, что с 2013 по 2017 год трое китайских сотрудников на предприятиях Boeing в Китае загрузили технические данные, связанные с программами, включая истребителей F - 18, F - 15 и F - 22, систему воздушного предупреждения и управления E - 3, ударный вертолет AH - 64 Apache и крылатую ракету AGM84E.
Компания Boeing заявила, что с 2013 по 2018 год на объектах Boeing и партнеров в 18 странах, включая Австралию, Канаду, Францию, Германию, Гонконг, Индию, Италию, Японию, Кению, Марокко, Россию, Сингапур, Южную Корею, Испанию, Таиланд, Тайвань, Украину и Великобританию, состоялись дополнительные несанкционированные загрузки технических данных.
Административное урегулирование охватывает несанкционированный экспорт технических данных и решает 199 нарушений Закона о контроле над экспортом оружия и Правил международной торговли оружием, сообщили в Госдепе.
Компания Boeing заявила, что преданна обязательствам относительно контроля за торговлей, и с нетерпением ожидает сотрудничества с Государственным департаментом в рамках соглашения. Компания прибавила, что стремится постоянно совершенствовать свою комплаєнс программу контроля за торговлей, Reuters.
5. Страх перед визитами регуляторов подтолкнул банки закрыть счета в Британии
Ведущие банки Великобритании закрыли почти 142 000 счетов малого бизнеса за последний год, поскольку они побаивались визита регуляторов, которые проверяют соблюдение требований, заявил министр финансовых услуг Бим Афолами.
Данные, предоставленные Barclays, HSBC, TSB, Lloyds, Santander, NatWest, Metro и Handelsbanken, показали, что 2,7% из 5,3 миллионов бизнес-счетов, которые принадлежат малым компаниям, были закрыты по причинам, включая склонность в риск и обеспокоенность по поводу финансовых преступлений, сообщил Британский парламентский комитет казначейства.
Афолами заявил комитету, что наилучший способ убедиться, что люди пользуются банковскими услугами, - это пропорционально применять комплаенс правила. Он добавил, что большинство счетов, вероятно, были закрыты из-за того, что клиенты не предоставили достаточную информацию на комплаенс запрос, но важно, чтобы кредиторы, которые изучают риск, не закрывали счета неумышленно или преднамеренно без надобности.
Банки Британии могут быть оштрафованы на миллионы фунтов стерлингов за плохой контроль противодействия отмыванию денег.
Как эффективнее выполнять комплаенс-процедуры для бизнеса? С решением LIGA360. Контролируйте соблюдение требований законодательства, осуществляйте due dilligence и AML/KYC проверки, мониторьте репутацию вашей компании и партнеров. Узнайте больше преимуществ по ссылке.
