Национальный банк постановлением от 27 декабря 2024 года № 185 утвердил требования к системе корпоративного управления и системы внутреннего контроля финансовой компании с учетом особенностей ее деятельности, характера и перечня услуг, присущих ее деятельности рисков. Постановление вступило в силу с 1 января 2025 года, но для финансовых компаний установлен переходный период для приведения своей деятельности в соответствие с новыми требованиями до 30 апреля 2025 года.
Согласно требованиям финансовая компания обязана организовать комплексную, адекватную и эффективную систему внутреннего контроля путем введения мероприятий по внутреннему аудиту, управлению рисками, контролю за соблюдением норм (комплаенс) и других элементов с целью качественного управления операционным, комплаенс-риском и другими рисками, присущими деятельности конкретного участника рынка.
Так, финансовая компания должна обеспечить построение организационной структуры для достижения целей в деятельности, в частности путем:
четкого, согласованного, выполняемого, актуального и задокументированного распределения обязанностей, функций, полномочий и ответственности между участниками, органами управления финансовой компании и другими заинтересованными лицами;
определение правил и процедур принятия решений включительно с делегированием полномочий;
выполнение функций ключевыми лицами, которые имеют возможность уделять достаточно времени и достаточную квалификацию для выполнения возложенных на них обязанностей, а также у которых нет конфликта интересов, связанного с выполнением таких обязанностей.
По информации НБУ
Получи комплексную информацию относительно рисков работы с контрагентами - в новой LIGA360. Проверяй 28 риск-факторов, полное досье, структуру собственности, налоговую, судебную информацию, активы и собственность, медиаактивность. Закажи персональную презентацию менеджера сегодня.
