16 мая регулятор рассмотрел два дела касательно торговцев, которые не постарались получить наилучший результат для своих клиентов. Нарушение заключалось в том, что они реализовали ликвидные ценные бумаги по цене, значительно ниже рыночной.
В первом случае торговец заключил договоры в интересах своих клиентов на продажу ЦБ по цене 0,25 грн. При рассмотрении дела выяснилось, что в этот день эти ЦБ продавались по цене, превышающей указанную почти в 450 раз (от 111,3 грн. до 115,8 грн.). Во втором случае торговец также занизил цену и предложил курс, значительно ниже биржевого: 0,142 грн. вместо 0,2823 грн. При этом ценные бумаги в рассматриваемые торговые дни пользовались достаточным спросом.
Поскольку торговцы нарушили требования Правил (условий) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами, им вынесли предупреждение. В случае повторного нарушения, их могут лишить лицензии на ведение профессиональной деятельности на фондовом рынке.
