НКЦБФР обнародовала проект решения о внесении изменений к «Порядку контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка (рынка ценных бумаг) требований законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
Необходимость в разработке данного документа возникла после того, как решениями НКЦБФР от 01.06.2017 была прекращена деятельность территориальных органов как отдельных субъектов. Потому, после внесения изменений, право проводить проверки субъектов останется только у НКЦБФР с привлечением сотрудников Госфинмониторинга.
В Порядке была отдельно вынесена следующая норма: если должностное лицо предприятия отказывается предоставить даже часть запрашиваемых документов, члены рабочей группы обязаны составить Акт об отказе в проведении выездной проверки. А также уточнена норма о том, что в случае предоставления документов, информация в них должна быть не только достоверной, но и легко читаться.
Предложения и замечания по проекту принимаются до 20 марта.
