ПРИМЕНЕНИЕ САНКЦИЙ К СПФМ

ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:

Нацкомфинуслуг утвердила Порядок применения санкций, предусмотренных Законом Украины «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», предъявления требований и осуществления контроля за их выполнением Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг.

ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:

Действие утвержденного Порядка распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляется Нацкомфинуслуг, а именно на:

- платежные организации платежных систем и участников или членов платежных систем (в части предоставления финансовых услуг, кроме услуг по переводу денежных средств);

- страховщиков (перестраховщиков), страховых (перестраховых) брокеров;

- ломбарды и другие финансовые учреждения, а также юрлиц, которые предоставляют финансовые услуги (кроме финансовых учреждений и других юрлиц, в отношении которых государственное регулирование и надзор в указанной сфере осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга).

Санкции могут быть применены к субъекту первичного финансового мониторинга за нарушение требований Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение 6 месяцев со дня его выявления, но не позднее чем через 3 года со дня его совершения.

При этом распоряжение Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг от 13.11.2003 № 120 «Об утверждении Порядка применения Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины штрафов за неисполнение (ненадлежащее исполнение) требований Закона Украины «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» признано утратившим силу.

ОДНАКО:

Таким образом, Нацфинуслуг продолжает принимать документы, направленные на имплементацию произошедших в законодательстве изменений.