Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до української версії сайту

До 17 июня небанковские финучреждения должны раскрыть свои структуры собственности

Реклама

НБУ постановлением от 14 апреля 2021 года № 30 утвердил требования к структурам собственности предоставителей финансовых услуг и предусмотрел четкие критерии их прозрачности.

Все небанковские финансовые учреждения (кроме кредитных союзов), а также лизингодатели, операторы почтовой связи, которые имеют право оказывать отдельные финансовые услуги, должны будут подать в Нацбанк информацию о своей структуре собственности.

Они также должны опубликовать ее на собственных вебсайтах. Все компании, которые будут обращаться в Нацбанк для получения лицензии, также должны раскрывать своих владельцев и связи между ними.

Требования заработали с 17 апреля 2021 года. В течение двух месяцев (до 17 июня 2021 года) небанковские финансовые учреждения должны раскрыть свои структуры собственности.

В течение 6 месяцев с даты вступления в силу новых правил, то есть до 17 октября 2021 года, компании, которые не имеют прозрачных структур собственности, будут иметь возможность исправить эту ситуацию и привести их в соответствие с новыми требованиями.

Структура собственности является прозрачной, если одновременно выполняются такие требования:

1) сведения о структуре собственности дают возможность определить: всех лиц, которые имеют прямое и/или опосредствованное существенное участие в предоставителе финансовых услуг или возможность значительного или решающего влияния на управление и/или деятельность; всех ключевых участников всех юридических лиц в цепи владения корпоративными правами предоставителя финансовых услуг; характер взаимосвязей между предоставителем финансовых услуг и/или лицами, отмеченными выше;

2) документы о структуре собственности должны отвечать требованиям этого Положения;

3) приобретение/увеличение существенного участия в предоставителе финансовых услуг согласовано всем лицам, которые владеют таким существенным участием в порядке, установленном законодательством Украины (не применяется к юридическим лицам, которые намереваются осуществлять деятельность по предоставлению финансовых услуг);

4) в структуре собственности отсутствующие лица, которым в соответствии с законодательством, их постоянного местожительства или гражданства запрещено владеть корпоративными правами и/или осуществлять значительное или решающее влияние на деятельность надавача финансовых услуг.

Признаки непрозрачной структуры собственности (отдельные примеры)

  • Отсутствие владельцев существенного участия

Структура собственности является непрозрачной, если пакет акций раздроблен между номинальными акционерами так, чтобы каждый имел меньше 10%. Такой способ используют финучреждения, во избежание согласования регулятора.

  • Циклическая структура собственности

Структура собственности является непрозрачной, если финучреждение де-факто владеет само собой. То есть, когда предоставитель финуслуг является владельцем существенного участия в юрлице, которое является одновременно владельцем существенного участия в предоставителе.

  • Использование трастовых конструкций с нарушением установленных требований

Учреждения имеют право использовать трастовые конструкции исключительно при условии раскрытия полной и достоверной информации о такой конструкции Национальному банку. Структура собственности является непрозрачной, если украинские бенефициары прячутся от раскрытия, пользуясь иностранными (оффшорными) компаниями, иностранными номинальными держателями акций или трастами.

  • Несогласование с регулятором приобретения существенного участия

В случае, если в структуре собственности есть лица, которые прямо или опосредствовано владеют сверх 10% капитала учреждения, но не согласовали такое приобретение с регулятором, такие структуры также будут считаться непрозрачными.

Сведения о структуре собственности будут подаваться в НБУ в электронной форме. Опись показателей и другие технологические требования к представлению сведений в электронной форме будут размещены на страницах официального Интернет-представительства Национального банка Украины к сведению участников рынка в разделе "Статистика/Организация статистической отчетности".

Желаете узнать всю информацию о конкурентах и партнерах? Получите полные данные из реестров благодаря IT-решению Liga360. Узнавайте о руководителях и бенефициарах компаний, изменениях видов деятельности в госреестре, о последних тендерах и судебных решениях. Попробуйте Liga360:Руководитель уже сейчас и будьте готовыми к любым рискам с контрагентами.

До 28 апреля вы можете бесплатно протестировать премиум-пакеты LIGA360 для вашей рабочей роли. Узнавайте об акции по ссылке.

Оставьте комментарий
Войдите, чтобы оставить комментарий
Войти
Подпишитесь на рассылку
Главные новости и аналитика для вас по будням
Похожие новости