Ця сторінка також доступна для перегляду українською мовою

Перейти до української версії сайту

Нарушение требований финмониторинга адвокатами и нотариусами: Минюст обновил процедуру рассмотрения дел

Реклама

Минюст приказом от 10.06.2021 № 2112/5 утвердил Порядок рассмотрения дел о нарушении требований законодательства, которое регулирует деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и применения мер влияния, а также Положение о Комиссии по вопросам применения мер влияния.

Действие этого Порядка распространяется на: адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов, которые осуществляют адвокатскую деятельность индивидуально; нотариусов; субъектов хозяйствования, которые оказывают юридические услуги; лиц, которые оказывают услуги относительно создания, обеспечения деятельности или управления юридическими лицами.

Дела будут рассматриваться при участии субъектов, которые привлекаются к ответственности, а относительно юридических лиц - при участии руководителя и/или представителя. Полномочия представителя должны быть засвидетельствованы доверенностью, оригинал или засвидетельствованная копия которой приобщается к материалам дела.

Минюст/территориальный орган Минюста сообщает субъекту о дате и времени рассмотрения дела не позже чем за 5 календарных дней до даты его рассмотрения по почте или на электронную почту.

Уведомление отправляется заказным письмом с уведомлением о вручении или доставляется с отметкой о получении на копии уведомления. В случае отправления по электронной почте - с отметкой о получении субъектом.

Неявка субъекта и/или представителя, если о дате рассмотрения дела они были поставлены в известность в установленном порядке, не может быть основанием для отложения рассмотрения дела.

Перенести дело на другую дату можно письменно уведомив Минюст/территориальный орган об отсутствии возможности присутствовать при рассмотрении дела по уважительным причинам (болезнь, командировка и тому подобное) и ходатайством о перенесении рассмотрения дела на другую дату. К уведомлению прилагается соответствующий документ.

Такое уведомление должно поступить не позже чем за 2 рабочих дня до начала рассмотрения соответствующего дела.

По результатам рассмотрения дела Комиссия принимает одно из таких решений:

1) о применении мер влияния к субъекту;

2) о закрытии производства по делу.

Информация о применении к субъекту мер влияния оглашается на официальном вебсайте Минюста/территориального органа Минюста и остается доступной не менее пяти лет со дня обнародования.

Не подлежит обнародованию информация о:

  • персональных данных отстраненных от должностей должностных лиц;

  • примененных мерах влияния, если такое обнародование может иметь негативное влияние, нанести вред и/или угрожать стабильности финансовой системы или может иметь влияние на досудебное расследование и/или судебное производство (кроме обобщенной по таким субъектам информации без указания их названий).

Комиссия принимает решение о применении к субъекту таких мер влияния:

1) о вынесении письменного предостережения субъекту;

2) о подготовке представления соответствующему органу, который имеет право принять решение об аннулировании лицензии/свидетельства или других документов, которые предоставляют право на осуществление деятельностие;

3) о возложении на субъекта обязанности отстранить от работы должностное лицо такого субъекта;

4) о наложении штрафа на субъекта;

5) о заключении Минюстом / территориальным органом Минюста письменного соглашения с субъектом, по которому субъект обязывается оплатить определенное денежное обязательство и принять меры для устранения и/или недопущении в дальнейшей деятельности нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, обеспечить повышение эффективности функционирования или адекватности системы управления рисками и тому подобное (далее - соглашение об урегулировании последствий совершения нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия).

За одно нарушение Комиссия не может применить к субъекту больше одной меры влияния.

Адвокатам НААУ доступны ІТ-инструменты для договорной работы. С новинками LIGA360:Адвокат НААУ вы сможете автоматически проверять ошибки и структуру договоров, соответствие условий, штрафные санкции и др. Заказывайте доступ в своей системе LIGA360.

Оставьте комментарий
Войдите, чтобы оставить комментарий
Войти
Подпишитесь на рассылку
Главные новости и аналитика для вас по будням
Похожие новости