Утверждены лицензионные условия деятельности по управлению активами институциональных инвесторов

НКЦБФР утвердила Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению активами институционных инвесторов. Соответствующее решение от 03.02.2022 № 92 зарегистрировано в Минюсте 28 апреля в 2022 г. и вступает в силу со дня его официального опубликования.

Лицензию на осуществление деятельности по управлению активами институционных инвесторов могут получить юридические лица, зарегистрированные в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью.

Лицензию на осуществление деятельности по управлению ипотечным покрытием могут получить юридические лица, зарегистрированные в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью.

Заявителем/лицензиатом не может быть юридическое лицо, которое отвечает хотя бы одному из таких критериев:

• к лицу применены санкции в соответствии с Законом Украины "О санкциях";

• лицо имеет среди участников (основателей, акционеров) юридические лица, зарегистрированные в государствах (юрисдикциях), внесенных в перечень государств (юрисдикций), которые не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, сформированного в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины на основе выводов международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, и обнародованного на официальном вебсайте Государственной службы финансового мониторинга Украины;

• лицо и/или участники (основатели, акционеры) включены в соответствии с законом в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;

• лицо подконтрольно юридическим лицам, созданным в соответствии с законодательством государства, которое осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и/или лицам, отмеченным в абзацах четвертому, пятому, шестому этого пункта, и/или имеет таких лиц среди владельцев существенного участия, в том числе конечных бенефициарных собственников.

В уставе заявителя/лицензиата кроме требований, установленных законодательством, должны быть отмечены сведения о:

• осуществлении этой деятельности с учетом ограничений, предусмотренных Законами Украины "Об институтах общего инвестирования", "О негосударственном пенсионном обеспечении";

• создание резервного фонда;

• уполномоченный орган, который принимает решение о создании, ликвидации паевого инвестиционного фонда, выпуске инвестиционных сертификатов и других действий, связанных с осуществлением деятельности из управления активами институционных инвесторов.

Структура собственности юридического лица заявителя/лицензиата, владельцев существенного участия в заявителе/лицензиате должна быть прозрачной и такой, которая отвечает требованиям этих Лицензионных условий. То есть, если раскрывает информацию относительно системы взаимоотношений юридических и физических лиц в структуре собственности юридического лица заявителя/лицензиата и предоставляет возможность определить:

• всех ключевых участников (включая публичные компании) и контролеров заявителя/лицензиата;

• всех ключевых участников каждого юридического лица, которое существует в цепи обладания корпоративными правами заявителя/лицензиата;

• всех владельцев существенного участия в заявителе/лицензиате;

• всех конечных бенефицирных собственников заявителя/лицензиата или их отсутствие в случаях, предусмотренных абзацем двадцать вторым этого пункта;

• отношения контроля между всеми указанными лицами.

Часть государства в уставном капитале компании по управлению активами не должна превышать 10 %.

Лицензионными условиями также определены требования к деловой репутации лицензиата, владельцев существенного участия, руководителей, главного бухгалтера, финансовой отчетности, аудиторского отчета и ряд других требований.

Размер начального капитала заявителя (кроме банка), который намеревается или осуществляет деятельность по управлению активами институционных инвесторов для деятельности по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций должен составлять сумму не меньшую чем 35 миллионов гривен, и для деятельности по управлению ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций, - сумму не меньше чем 25 миллионов гривен.

Размер начального капитала заявителя, который намеревается осуществлять деятельность по управлению активами институционных инвесторов (деятельность по управлению активами), должен составлять сумму не менее 4 миллионов гривен.

Размер уставного капитала заявителя/лицензиата, полностью оплаченный исключительно денежными средствами, должен составлять (кроме банков):

• для деятельности по управлению активами - сумму не меньшую чем 7 миллионов гривен;

• для деятельности по управлению ипотечным покрытием структурированных ипотечных облигаций - сумму не меньшую чем 35 миллионов гривен, и соответственно для деятельности из управления ипотечным покрытием обычных ипотечных облигаций - не меньше, чем 25 миллионов гривен.

Юридические лица, которые имеют лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами), обязаны:

• привести свои внутренние документы в соответствие с этими Лицензионными условиями в течение шести месяцев после вступления в силу этим решением, если другое не установлено стандартами корпоративного управления в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков;

• привести структуру собственности в соответствие с требованиями этих Лицензионных условий в течение шести месяцев после вступления в силу этим решением, в случае, если в структуре собственности такого лица есть иностранное(і) юридическое(і) лицо(и) та/або физическое(і) лицо(и) - иностранец(эти) - на протяжении года.

Требования этих Лицензионных условий относительно начального капитала применяются лишь к юридическим лицам, которые намереваются осуществлять деятельности из управления активами институционных инвесторов (деятельность из управления активами) и подали к НКЦПФР заявление и соответствующие документы для получения лицензии.