НБУ унормировал отдельные вопросы обеспечения небанковскими финансовыми учреждениями надлежащего применения риск-ориентированного подхода к клиентам, которые являются политически значимыми лицами (РЕРs).
Соответствующие изменения внесены постановлением НБУ от 5 сентября 2023 № 108, которое вступило в силу с 7 сентября 2023 года.
Финучреждения будут нести ответственность за ненадлежащее применение к клиентам, которые являются РЕРs, риск-ориентированного подхода. В каждом отдельном случае присвоение учреждением любого уровня риска PEPs должно быть должным образом обоснованно.
Также регулятор смягчил отдельные нормы в части мер учреждений относительно источников состояний (богатства) РЕРs и источников средств, связанных с их финансовыми операциями. Так, повышены лимиты на объемы финансовых операций, которые осуществляет PEP через учреждение, с 200 тыс. грн за квартал до 400 тыс. грн в месяц, что является одним из условий для неприменения мер по установлению источников состояний (богатства) РЕРs.
Бизнес не успевает за современным ритмом? Автоматизируйте работу с LIGA360. Мониторьте изменения военного положения, правовые новации, свежие судебные кейсы и деятельность ваших контрагентов. Закажите презентацию LIGA360 для своей компании прямо сегодня.
