Верховная Рада на заседании 21 сентября приняла за основу законопроект № 9269-д относительно финмониторинга политически значимых лиц (PEP). Об этом сообщает пресс-служба Минфина.
Этот законопроект является условием вступления Украины в Европейский Союз и получения финансовой помощи от МВФ (структурный маяк, который должен быть выполнен до конца сентября 2023 года).
В министерстве напомнили, что 19 ноября 2022 года вступили в силу изменения в Закон о финмониторинге в соответствии с которыми статус "иностранных и национальных публичных деятелей" ограничен тремя годами.
Однако, в соответствии со стандартами ЕС и FATF во время определения статуса публичного деятеля не следует устанавливать промежуток времени, по завершению которого лицо должно быть автоматически лишено такого статуса.
Предложенные в законопроекте нормы, кроме отмены трехлетнего ограничения для статуса публичного деятеля, предусматривают применение риск-ориентированного подхода во время определения объема и продолжительности мер финансового мониторинга, которые необходимо применять относительно таких деятелей.
Также законопроектом предусматривается:
установление штрафа субъектам первичного финансового мониторинга в размере до 100 тыс. необлагаемых налогом минимумов (1,7 млн. грн.) за ненадлежащее применение риск-ориентованного подхода к PEP, то есть за злоупотребления с жестким финмониторингом по отношению к PEP - присвоение необоснованного уровня риска, безосновательный отказ от проведения финансовых операций;
обязанность национального PEP в течение выполнения и 12 месяцев после прекращения выполнения им публичных функций сообщать банку на его запрос о выполнении (прекращение выполнения) таких функций;
дополнительные меры финансового мониторинга к PEP (установление источников состояния лица и средств для его операций) не употребляются, если одновременно:
- со времени прекращения выполнения выдающихся публичных функций прошло больше 12 месяцев;
- финансовые операции такого лица в течение этого времени представляли низкий риск;
- такое лицо не несет риск, свойственный PEP;
- субъект первичного финансового мониторинга сообщил об этом Госфинмониторингу.
LIGA360 - единый источник информации для всей компании. Дашборд ключевых медиа и конкурентных показателей, бизнес-новости и аналитика и управления рисками. Закажи прямо сейчас.
