НБУ в июне оштрафовал банки и сервисы микрокредитов за нарушение финмониторинга

НБУ информирует о применении в июне 2024 года к двум банкам и девяти небанковским финучреждениям мер влияния за нарушение законодательства в сфере финмониторинга.

Меры влияния применены к:

АО "ЮНЕКС БАНК":

1) штраф в размере 3 862 100,00 грн за ненадлежащее выполнение банком обязанности относительно осуществления надлежащей проверки клиентов, а также за неподачу по запросу Национального банка достоверной информации, которая касается выполнения банком требований законодательства в сфере финмониторинга и за другие нарушения, в частности, в части ненадлежащего применения риск-ориентированного подхода.

2) письменное предостережение за ненадлежащее выполнение банком обязанности с учетом требований законодательства разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга, а также отсутствия в них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками.

АО "ЕПБ":

1) штраф в размере 51 000,00 грн за ненадлежащее выполнение банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, учитывая соответствующие критерии риска, связанные с его клиентами и неосуществление своевременно надлежащей переоценки уровня риска деловых отношений;

2) письменное предостережение за ненадлежащее выполнение банком обязанности относительно осуществления надлежащей проверки клиента и обязанности разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга.

ООО "МАНИВЕО СКОРАЯ ФИНАНСОВАЯ ПОМОЩЬ" - штраф в размере 13 001 500,00 грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.

ООО "ПОТРЕБИТЕЛЬСКИЙ ЦЕНТР" - штраф в размере 6 213 980,52 грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.

ООО "ФК "ЕВО" - штраф в размере 255 000,00 грн за неосуществление надлежащей проверки клиентов и ненадлежащее выполнение учреждением обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.

2) письменное предостережение за ненадлежащее выполнение банком обязанности с учетом требований законодательства разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга, а также отсутствия в них процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками.

Под меры влияния регулятора также попали ООО "ІФГ", ООО "ПРОФ-АГРО-ТРАНС", ООО "КОНСАЛТ СОЛЮШЕНС", ООО "ІЛК "ВЕРІДА УКРАИНА", ООО "ФКУ "ПОДІЛЛЯ-КРЕДИТ", ООО "ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "ВИКТОРИЯ".

Именно сейчас действует максимально выгодная цена именно для тебя! Воспользуйся Summer program от LIGA ZAKON - получай скидку на новую LIGA360. Детали и условия акции по ссылке.