НБУ в январе наказал банк и два финучреждения за нарушения в сфере финмониторинга

НБУ за нарушение законодательства в сфере финмониторинга и валютного законодательства в январе 2025 года применил к одному банку и двум небанковским финансовым учреждениям меры влияния.

АО "БАНК КРЕДИТ ДНІПРО" получил штраф в размере 10 051 000 грн за нарушение правил финмониторинга, что заключается в ненадлежащем выполнении обязанностей относительно осуществления надлежащей проверки клиентов и применения в своей деятельности риск-ориентированного подхода.

Еще один штраф в размере 17 000 грн банк получил за представление НБУ информации (статистической отчетности) о валютных операциях с ошибкой.

Также банк получил письменное предостережение за ненадлежащее выполнение обязанностей разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмона, а также ненадлежащую разработку во внутренних документах процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками и за другие нарушения.

ООО "ФК "ФІНОФІС" оштрафовали на 51 000 грн за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга, а также выписали письменное предостережение за ненадлежащее выполнение обязанностей подавать на запросы НБУ в полном объеме достоверную информацию и/или документы (выводы, решения и тому подобное), копии документов или выдержки из документов, которые касаются выполнения учреждением требований законодательства в сфере финмона.

ПрАТ "СК "НАДІЙНА" получила письменное предостережение за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности разрабатывать, внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга, обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, неосуществление надлежащей проверки нового клиента, представление статистической отчетности с нарушением порядка формирования показателей.

Читайте также: Меры влияния НБУ: как финучреждениям не натолкнуться на штрафы