Национальный банк в марте оштрафовал шесть банков за нарушение в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ), а также валютного законодательства. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.
Так, в частности, АО "МИБ" оштрафовано на 20,5 млн грн за ненадлежащее выполнение обязанностей относительно: осуществления надлежащей проверки клиентов; применения в своей деятельности риск-ориентированного подхода; подачи на запрос НБУ достоверной информации и/или документов, касающихся выполнения банком требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.
На АО "Банк "Украинский капитал" наложен штраф в размере 20 млн грн за аналогичные нарушения: ненадлежащую проверку клиентов и ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода.
АБ "Южный" получил два штрафа:
в размере 7,5 млн грн - за ненадлежащую проверку клиентов и ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода;
в размере 400 тыс. грн - за ненадлежащее выполнение обязанностей относительно осуществления валютного надзора.
За ненадлежащее осуществление проверки клиентов и ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода также оштрафованы: АО "Правекс Банк" - на 5 млн грн; АО "Сенс Банк" - на 4,1 млн грн; АО АКБ "Львов" - на 2,051 млн грн.
Кроме того, за неподачу отчетности по вопросам ПОД/ФТ Нацбанк наложил штраф на ПТ "Санлайт Эссетс и компания" в размере 51 тыс. грн.
Хотите оценить финансовую стабильность бизнес-партнера? Проверить не имеет ли он долгов, судебных дел? Попробуйте новое решение LIGA360 от LIGA ZAKON! Все виды источников для всесторонней оценки контрагентов: реестры, судебные решения, санкционные списки и медиа. Оставьте заявку на презентацию LIGA360 для вашей команды.
