Национальный банк выполнил рекомендации, полученные во время оценивания депозитария на соответствие международным стандартам оверсайта инфраструктуры финансового рынка. Эти изменения, утвержденные постановлением от 07 ноября 2025 года № 136, вступили в силу 13 ноября 2025 года.
НБУ ввел процедуры, направленные на повышение прозрачности и управление рисками, связанными с непрямыми участниками:
Введен анализ транзакций непрямых участников (номинальных держателей) в системе депозитарного учета.
Цель: своевременное выявление и управление рисками, которые эти операции несут для депозитарной системы НБУ и для депозитарных учреждений-участников, которые обслуживают счета этих непрямых участников.
Усилены договорные обязательства для депозитарных учреждений, которые являются клиентами депозитария НБУ и проводят операции через его счет в иностранных депозитариях.
Депозитарные учреждения должны уведомлять депозитарий НБУ о факте применения санкций (включая иностранные санкции) к их депонентам (конечным бенефициарным собственникм, собственникам существенного участия), которые являются владельцами облигаций внешних государственных ссуд.
Цель: Это способствует усилению правовой определенности и эффективному обмену информацией относительно операций, которые проводятся через корреспондентские счета депозитария НБУ.
Эти шаги являются частью общей стратегии НБУ относительно обеспечения стойкости и надежности депозитарной системы Украины, повышая ее прозрачность и соответствие международным регуляторным требованиям.
В условиях усиления контроля НБУ и рисков, связанных с иностранными санкциями, правовая и финансовая осмотрительность превращается из рекомендации в требование. Последствия для депозитарного учреждения через пропуск факта применения санкций к депоненту могут быть критическими.
Минимизируйте риски связанные с непрямыми участниками. Используйте LIGA360, которая позволяет мгновенно проверять конечных бенефициарных собственников (КБС) и осуществлять постоянный мониторинг их присутствия в санкционных списках. Это дает возможность депозитарным учреждениям своевременно реагировать, выполнять требования регулятора и поддерживать правовую чистоту своих операций. LIGA360 - ваш надежный инструмент комплаенса. Оцените удобство мгновенного анализа бизнес-рисков, заказав презентацию LIGA360.
