С 01 июля 2026 года Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку запускает новую процедуру правоприменения - Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку "Об утверждении Положения о фиксации и рассмотрении Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку дел о правонарушениях" от 09.04.2026 г. № 15/21/4154/К03 (далее - Решение № 15/21/4154/К03) заменяет сразу три отдельных регуляторных акта единым документом. Изменения непосредственно касаются профессиональных участников рынков капитала, организованных товарных рынков и субъектов первичного финансового мониторинга, надзор за которыми осуществляет НКЦБФР. Как перестроить комплаенс-процессы до 1 июля, почему критически важно проверить параметры ЭП уже сейчас, в каких случаях обязателен коллегиальный рассмотр и когда выгодно заключить соглашение об урегулировании - полный анализ новой процедуры НКЦБФР доступен в аналитическом материале на LIGA360.
Ядро новой конфигурации - обязательное цифровое взаимодействие с регулятором через комплексную информационно-коммуникационную систему (КИС). Дата размещения документа в кабинете КИС считается датой отправки, а сроки отсчитываются со следующего рабочего дня - даже если ответственный сотрудник просто не вошёл в систему. Для юридических лиц установлено отдельное техническое требование: квалифицированный сертификат открытого ключа должен содержать наименование и код ЕГРПОУ, иначе документы отклоняются автоматически. Чтобы быстрее ориентироваться в таких изменениях на практике, LIGA ZAKON предлагает решение LIGA360 для бизнесов и государственных органов. Начните свою работу с LIGA360 уже сегодня - Ligazakon.net.
Производство переходит на модель с разграничением функций: отдельные уполномоченные лица фиксируют нарушения и отдельные - рассматривают дело, что исключает совмещение ролей фиксатора и арбитра. Вместе с тем Решение № 15/21/4154/К03 закрепляет в производстве статус заинтересованных лиц - клиентов, контрагентов или конкурентов, чьи права может затронуть дело. Они получают право знакомиться с материалами и задавать вопросы непосредственно на слушании, что меняет всю логику подготовки к рассмотрению.
Отдельный акцент - механизм соглашения об урегулировании. Предложить его компания может как на этапе фиксации, так и уже в ходе слушания дела, однако попытка использовать соглашение для затягивания производства квалифицируется как отягчающее обстоятельство. Ещё один важный момент - постановление о штрафе автоматически приобретает статус исполнительного документа через месяц после вступления в силу, а его обжалование в суде не приостанавливает исполнение.
