З 01 липня 2026 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку запускає нову процедуру правозастосування - Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Про затвердження Положення про фіксацію та розгляд Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про правопорушення" від 09.04.2026 р. № 15/21/4154/К03 (далі - Рішення № 15/21/4154/К03) замінює одразу три окремі регуляторні акти єдиним документом. Зміни безпосередньо стосуються професійних учасників ринків капіталу, організованих товарних ринків та суб'єктів первинного фінансового моніторингу, нагляд за якими здійснює НКЦПФР.
Як перебудувати комплаєнс-процеси до 1 липня, чому критично перевірити параметри ЕП уже зараз, у яких випадках обов'язковим є колегіальний розгляд і коли вигідно укласти угоду про врегулювання - повний аналіз нової процедури НКЦПФР доступний в аналітичному матеріалі на LIGA360.
Ядро нової конфігурації - обов'язкова цифрова взаємодія з регулятором через комплексну інформаційно-комунікаційну систему (КІС). Дата розміщення документа в кабінеті КІС вважається датою надсилання, а строки відраховуються з наступного робочого дня - навіть якщо відповідальний працівник просто не зайшов у систему. Юридичним особам встановлено окрему технічну вимогу: кваліфікований сертифікат відкритого ключа має містити найменування та код ЄДРПОУ, інакше документи відхиляються автоматично. Щоб швидше орієнтуватися в таких змінах на практиці, LIGA ZAKON пропонує рішення LIGA360 для бізнесів та державних органів. Почніть свою роботу з LIGA360 вже сьогодні - Ligazakon.net.
Провадження переходить на модель з розмежуванням функцій: окремі уповноважені особи фіксують порушення та окремі - розглядають справу, що унеможливлює суміщення ролей фіксатора й арбітра. Водночас Рішення № 15/21/4154/К03 закріплює у провадженні статус заінтересованих осіб - клієнтів, контрагентів чи конкурентів, чиї права може зачепити справа. Вони отримують право знайомитися з матеріалами та ставити запитання безпосередньо на слуханні, що змінює всю логіку підготовки до розгляду.
Окремий акцент - механізм угоди про врегулювання. Запропонувати її компанія може як на етапі фіксації, так і вже в ході слухання справи, але спроба використати угоду для затягування провадження кваліфікується як обтяжуюча обставина. Ще один важливий момент - постанова про штраф автоматично набуває статусу виконавчого документа через місяць після набрання чинності, а її оскарження в суді не зупиняє виконання.
