Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решением "Об утверждении Порядка согласования лиц, назначенных в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков (кроме банков) на должности руководителей и лиц, ответственных за осуществление функций комплаенса, управления рисками, внутреннего аудита, финансового мониторинга" от 13.08.2026 г. № 09/21/5018/К03 (далее - Решение № 09/21/5018/К03) утвердила одноименный Порядок (далее - Порядок), который вступает в силу с 01 октября 2026 года. Оценка профессиональной пригодности сочетает тестирование с заданным порогом и собеседование, а само согласование превратилось в платную административную услугу.
Сроки подачи документов, основания отказа в согласовании и порядок возврата к той же кандидатуре - в полном анализе на LIGA360.
Согласованию подлежат руководители профессиональных участников, должностные лица системы внутреннего контроля и лица, ответственные за финансовый мониторинг, а термин "руководитель" толкуется широко - он охватывает не только исполнительный орган, но и председателя и членов наблюдательного совета или совета директоров, а также главного бухгалтера и тех, кто фактически выполняет эти функции без формального назначения на должность. Исключение составляют только представители государства и Национального банка Украины в наблюдательных органах Центрального депозитария и клирингового учреждения.
Оценка профессиональной пригодности становится входным фильтром на должность - большинство согласуемых лиц проходит тестирование с порогом 80 процентов правильных ответов, а руководители и кандидаты на должности главных руководителей дополнительно проходят собеседование. Освобождаются от тестирования только лица с более чем девятилетним стажем на отечественных или международных рынках капитала, а неявка без уважительной причины приравнивается к отрицательному результату оценки.
Самое заметное изменение - переход от разового согласования к непрерывному контролю. Регулятор мониторит деловую репутацию и профессиональную пригодность уже согласованных лиц, а по результатам повторной оценки может поднять перед контролерами и владельцами существенного участия вопрос об увольнении руководителя или должностного лица.
Детальный пошаговый разбор оснований для отказа в согласовании и сроков возврата к той же кандидатуре - по общему правилу год, а при несоответствии профессиональной пригодности шесть месяцев - представлен в аналитическом материале LIGA360. Контроль документа автоматически уведомляет о движении Порядка и появлении разъяснений регулятора относительно его применения. Держите кадровые решения под контролем.
