Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку рішенням "Про затвердження Порядку погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу" від 13.08.2026 р. № 09/21/5018/К03 (далі - Рішення № 09/21/5018/К03) затвердила однойменний Порядок (далі - Порядок), який набирає чинності з 01 жовтня 2026 року. Оцінка професійної придатності поєднує тестування із заданим порогом та співбесіду, а саме погодження перетворилося на платну адміністративну послугу.
Строки подання документів, підстави відмови у погодженні та порядок повернення до тієї самої кандидатури - у повному аналізі на LIGA360.
Погодженню підлягають керівники професійних учасників, посадові особи системи внутрішнього контролю та особи, відповідальні за фінансовий моніторинг, а термін "керівник" тлумачиться широко - він охоплює не лише виконавчий орган, а й голову та членів наглядової ради чи ради директорів, а також головного бухгалтера і тих, хто фактично виконує ці функції без формального призначення на посаду. Виняток становлять лише представники держави та Національного банку України у наглядових органах Центрального депозитарію та клірингової установи.
Оцінка професійної придатності стає вхідним фільтром на посаду - більшість погоджуваних осіб проходить тестування з порогом 80 відсотків правильних відповідей, а керівники та кандидати на посади головних керівників додатково проходять співбесіду. Звільняються від тестування лише особи з понад дев'ятирічним стажем на вітчизняних чи міжнародних ринках капіталу, а неявка без поважної причини прирівнюється до негативного результату оцінки.
Найпомітніша зміна - перехід від разового погодження до безперервного контролю. Регулятор моніторить ділову репутацію та професійну придатність уже погоджених осіб, а за результатами повторної оцінки може порушити перед контролерами та власниками істотної участі питання про звільнення керівника чи посадової особи.
Детальний покроковий розбір підстав для відмови у погодженні та строків повернення до тієї самої кандидатури - за загальним правилом рік, а за невідповідністю професійній придатності шість місяців - представлено в аналітичному матеріалі LIGA360. Контроль документа автоматично сповіщає про рух Порядку та появу роз'яснень регулятора щодо його застосування. Тримайте кадрові рішення під контролем.
