10-11 травня
11:00
Програма курсу:
10 травня | 11:00-13:00
Модуль 1. Сутність та функція системи фінансового моніторингу | Підозрілі фінансові операції.
Банки, небанківські фінансові установи, спеціальні суб'єкти перевіряють клієнтів та аналізують їхні фінансові операції 24/7.
Що варто знати про методи і способи таких перевіок? В чому насправді полягає спостереження за транзакціями?
Що криється за наслідками, якщо клієнт не пройшов перевірку?Про це поговоримо на першому модулі курсу.
Сутність та функція системи фінансового моніторингу.
1. Що таке відмивання доходів, етапи відмивання, наслідки відмивання (у розумінні кримінального правопорушення).
2. Національна система фінансового моніторингу (хто задіяний в системі, яка взаємодія, задачі кожного учасника)
3. Поняття фінансового моніторингу та його рівні.
4. Як відбувається вивчення клієнта, ідентифікація, верифікація, перевірка та виявлення підозрілих операцій.
5. Кому може бути встановлений високий рівень ризику та його наслідки.
ритерії ризику: по яких алгоритмах фінмоніторинг виявляє ризикових клієнтів та ризикові операції.
Підозрілі фінансові операції.
1. Індикатори підозрілості фінансових операцій:
- у поведінці юридичної чи фізичної особи/ФОПа;
- у діяльності юридичної чи фізичної особи/ФОПа (у тому числі виявлення фіктивних/компаній, підставних осіб);
- у фінансових операціях юридичної чи фізичної особи/ФОПа (суми, ознаки, активність по рахунках, джерела доходів або їх відстність, види продуктів (готівка, кредити, цінні папери тощо).
2. Ознаки підозрілої діяльності, що стають підставою для формування обґрунтованих висновків та передачі їх до Держфінмоніторингу.
3. Матриця для формування результатів аналізу та обґрунтованого висновку: за якою спеціальною системою визначається ступінь підозри клієнта та фінансової операції?
4. Особливості роботи суб'єктів первинного фінансового моніторингу на період воєнного часу.
10 травня | 13:00-15:00
Модуль 2. Державна служба фінансового моніторингу України: завдання, функції, можливості
Модуль варто відвідати, щоб розуміти як приймаються рішення про зупинку фінансових операцій, передачу матеріалів в правоохоронні органи та
з якими органами відбувається взаємодія. Інша частина модулю розкриє застосування фінансового моніторингу на практиці. Розбір реальних кейсів:
як виявляли, розслідували та формували доказову базу.
Державна служба фінансового моніторингу України: завдання, функції, можливості.
1. Яка інформація про клієнтів, їх операції і в якому обсязі надходить до Державної служби фінансового моніторингу.
2. Як відбувається обмін інформацією з іншими державними органами.
3. Взаємодія з правоохороннии органами. Як готуються та передаються матеріали до силових структур.
4. Співробітництво з фінансовою розвідкою іноземних країн.
5. Зупинення фінансових операцій: як приймаються рішення.
Типології (приклади розслідувань). Найбільш поширені кейси виявлення, розкриття та розслідування актуальних схем відмивання злочинних доходів.
1. Непрозора структура власності.
2. Розслідування справ, пов'язаних з фінансуванням тероризму (сепаратизму).
3. Відмивання доходів від податкових злочинів.
4. Відмивання доходів, отриманих від корупційних діянь.
5. Відмивання злочинних доходів через конвертаційні центри та підприємства з ознаками фіктивності.
6. Інші сфери відмивання з прикладами.
11 травня | 11:00-13:00
Модуль 3. Фінансовий моніторинг в країнах ЄС.
Поговоримо про критерії, які потрібно врахувати при виборі локації у країнах-членах ЄС та як насправді виконується рекомендації FATF та
Директив Європейського Союзу. Що потрібно знати, щоб бути готовим до подачі документів для перевірки в банківських установах нерезидентам?
Конкретику та основні тенденції ринку ЄС будемо обговорювати на третьому модулі.
Фінансовий моніторинг в країнах ЄС.
1. Загальні вимоги фінансового моніторингу ЄС до джерел походження коштів.
2. Як вибрати європейський банк для безпечного та надійного відкриття рахунку ?
3. Найбільш поширені підводні камені при відкритті рахунків в країнах Європейського Союзу.
4. Погляд європейського фінмоніторингу на кінцевого бенефіціара.
5. Відкриття компанії в Європі: які процедури. необхідно пройти?
6. Фінансовий моніторинг та інвестиції: останні тенденції для відкриття бізнесу.
Спікери:
ПРЕДСТАВНИК ДЕРЖФІНМОНІТОРИНГУ з практичним досвідом у фінансових розслідуваннях
ДИКУН НАТАЛІЯ - фінансовий та корпоративний експерт на ринку ЄС.
Багаторічний досвід у сфері фінансового моніторингу, бухгалтерії та аудиту. Здійснювала супровід компаній з мільярдними оборотами та
розгалуженою мережею рітейлу.
Спеціалізується на фінансовому консалтингу, локації та релокації бізнесів в країнах ЄС, банківським комплаєнсом європейських юрисдикцій.
Має успішний досвід реалізації проектів з віртуальними валютами. Очолює команду розробників інноваційних платіжних систем.
Детальна інформація про курс та реєстрація за посиланням
