Минэкономразвития вынесло на общественное обсуждение проект Критериев, по которым оценивается степень риска субъекта первичного финансового мониторинга быть использованным в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Документ направлен на внедрение риск-ориентированного подхода при планировании проверок. К таким критериям предложено отнести:
- срок осуществления деятельности по организации биржевой торговли на товарном рынке;
- наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов;
- наличие обособленных подразделений (филиалов, других подразделений субъекта).
По результатам оценки этих Критериев (соответствия субъектов определенным признакам) и будет определяться низкий, средний или высокий риск.
От уровня риска будет зависеть периодичность проверок. Так, субъекты с низким уровнем риска будут проверяться не чаще одного раза в три года. Средний риск предусматривает проверки не чаще одного раза в два года. Субъектов с высоким риском будут проверять ежегодно.
