В Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка (рынка ценных бумаг) требований законодательства в сфере предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения были внесены изменения, в частности касающиеся начала процедуры проверки. С вступлением в силу указанных изменений (со дня их официальной публикации) проверка может быть начата лишь после непосредственного вручения поручения на ее проведение руководителю субъекта первичного финмониторинга.
Так, согласно действующему алгоритму, проверка считается начатой с даты получения второго экземпляра соответствующего поручения руководителем субъекта первичного финансового мониторинга, подтвержденного подписью на первом экземпляре поручения, и возвращение первого экземпляра поручения руководителю рабочей группы органа контроля. При этом руководитель субъекта первичного финансового мониторинга обязан подтвердить свои полномочия.
Указанными изменениями по этому пункту Порядка были исключены дополнительные положения о том, что:
1) в случае невозможности предоставить второй экземпляр поручения руководителю субъекта первичного финансового мониторинга второй экземпляр поручения отправляется по почте;
2) в случае отправки второго экземпляра поручения по почте проверка считается начатой с даты получения Органом контроля почтового сообщения о получении субъектом первичного финансового мониторинга поручения.
