ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:
Нацбанк постановлением от 12.05.2015 г. № 316 обновил Положение о применении санкций за нарушение законодательства по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:
Действие Положения распространяется на небанковские финучреждения - резиденты, которые являются платежными организациями и/или членами либо участниками платежных систем, кроме операторов почтовой связи, в части осуществления ими перевода средств, государственное регулирование и надзор за которыми в сфере предупреждения и противодействия отмыванию доходов осуществляет Нацбанк.
Нацбанк за нарушение финучреждениями требований нормативно-правовых актов в сфере предупреждения легализации применяет к ним санкции в течение 6 месяцев со дня выявления Национальным банком, но не позднее чем через 3 года со дня совершения нарушения. К санкциям относятся:
1) штрафные санкции;
2) аннулирование лицензии на право осуществления определенных видов деятельности финансового учреждения;
3) отстранение должностного лица финансового учреждения от должности.
Днем выявления Национальным банком нарушения нормативно-правовых актов является дата составления:
1) справки о выездной проверке финансового учреждения (его обособленного подразделения);
2) акта о результатах безвыездного надзора по вопросам финансового мониторинга финансового учреждения.
Национальный банк может пригласить для дачи объяснений руководителя, работника финансового учреждения, ответственного за осуществление финансового мониторинга, на заседание уполномоченного органа НБУ, который будет рассматривать вопрос о применении санкций к финучреждению.
Приглашение присылается по электронной почте Национального банка (или в письменной форме) не позднее чем за 2 рабочих дня до даты проведения заседания уполномоченного органа. Неявка приглашенных лиц финансового учреждения на заседание не является основанием для отложения рассмотрения вопроса относительно применения санкций.
Применение санкций к финансовому учреждению не освобождает от административной ответственности должностных лиц финучреждения и других лиц, виновных в совершении нарушений.
ОДНАКО:
Данные изменения в основном связаны с ранее внесенными изменениями в законодательство о противодействии финансированию терроризма, а также в антикоррупционное законодательство.
