ПРАВОВОЕ СОБЫТИЕ:
НКЦБФР одобрила проект решения «Об утверждении Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
ВЛИЯНИЕ НА БИЗНЕС:
Документ разработан в целях приведения нормативно-правовых актов НКЦБФР в соответствие с нормами Закона от 14.10.2014 № 1702-VII «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
В частности, документом устанавливаются четкие требования относительно назначения работника, ответственного за проведение финмониторинга, правил проведения финмониторинга и программ его осуществления, а также предусмотрено внедрение осуществления идентификации, верификации, изучения клиентов.
Проект решения обнародован на официальном сайте НКЦБФР.
Отметим, что на данный момент действует Положение об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденное НКЦБФР 19 июля 2012 года.
ОДНАКО:
Закона № 1702-VII начнет действовать с 7 февраля. Так что, скорее всего, НКЦБФР будет вносить изменения в свои акты уже после начала его действия. Хотя хорошо уже то, что проект подготовлен до момента вступления Закона T141702 в силу.
