ПРАВОВА ПОДІЯ:
НКЦПФР схвалила проект рішення «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів».
ВПЛИВ НА БІЗНЕС:
Документ розроблений з метою приведення нормативно-правових актів НКЦПФР у відповідність з нормами Закону від 14.10.2014 № 1702-VII «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
Зокрема, документом встановлюються чіткі вимоги щодо призначення працівника, відповідального за проведення фінмоніторингу, правил проведення фінмоніторингу і програм його здійснення, а також передбачено впровадження здійснення ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів.
Проект рішення оприлюднено на офіційному сайті НКЦПФР.
Зазначимо, що на сьогодні діє Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затверджене НКЦПФР 19 липня 2012 року.
ПРОТЕ:
Закон № 1702-VII почне діяти з 7 лютого. Отже, найімовірніше, НКЦПФР вноситиме зміни до своїх актів вже після початку його дії. Хоча добре вже те, що проект підготовлений до моменту набрання Законом чинності.
