НКЦБФР решениями от 2 февраля 2021 № 60 и № 61 утвердила Лицензионные условия и Порядок выдачи, остановки действия и аннулирования лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности в системе накопительного пенсионного обеспечения.
Условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке установлены для:
1) деятельности по администрированию негосударственных пенсионных фондов;
2) деятельности по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью.
Администраторам негосударственных пенсионных фондов и управителям в течение шести месяцев с даты вступления в силу этих решений необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями Лицензионных условий.
Для получения лицензии заявитель предоставляет НКЦБФР лично или по почте (заказным письмом), или в электронном виде с применением КЭП в соответствии с требованиями законодательства об электронном документообороте, составленное на украинским языке заявление о выдаче лицензии и экземпляр перечня (описи) документов, которые подаются на выдачу лицензии. В этом перечне документов заявитель отмечает, какой документ, который прилагается к заявлению о выдаче лицензии, относится к конфиденциальной информации.
К заявлению о выдаче лицензии прилагается:
1) информация относительно кода доступа к результатам предоставления административных услуг в сфере государственной регистрации, по которому размещен в ЕГР действующий зарегистрированный устав заявителя;
2) документ, необходимый для идентификации заявителя, участников (акционеров) заявителя с существенным участием и всех лиц, через которых осуществляется опосредствованный контроль относительно заявителя;
3) сведения о структуре собственности заявителя и участников (акционеров) с существенным участием;
4) информацию относительно финансового состояния заявителя (полный комплект финансовой отчетности по МСФО, аудиторский отчет);
5) информацию относительно финансового состояния юридических лиц, которые являются прямыми владельцами с существенным участием и всех юридических лиц, через которых осуществляется опосредствованный контроль относительно заявителя;
6) информацию относительно финансового состояния физических лиц, которые являются прямыми владельцами с существенным участием и физических лиц, через которых осуществляется опосредствованный контроль;
7) информацию о деловой репутации участников (акционеров) с существенным участием и всех лиц, через которых осуществляется опосредствованный контроль;
8) справку о юридических лицах, в которых физическое лицо - владелец с существенным участием у заявителя является руководителем и/или контролером;
9) справку об ассоциируемых лицах физического лица - владельце с прямым существенным участием у заявителя;
10) информацию относительно председателя и членов коллегиального исполнительного органа, председателя и членов наблюдательного совета, главного бухгалтера и руководителя службы внутреннего аудита;
11) информацию о наличии организационной структуры и специалистов, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке;
12) информация о наличии у заявителя (кроме банка) помещения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке;
13) засвидетельствованную подписью руководителя заявителя справку в произвольной форме о наличии оборудования и программного обеспечения (програмно-технического комплекса), который обеспечит выполнение требований, установленных НКЦБФР для осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности на фондовом рынке, и для представления к НКЦБФР административных данных и информации в виде электронных документов.
14) копии внутренних документов (правила, положение и тому подобное) заявителя, которые определяют порядок осуществления вида профессиональной деятельности, организации и осуществления внутреннего аудита (банками не подаются), систему управления рисками (банками не подаются);
15) справка о наличии (отсутствие) физических лиц, которые имеют не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и/или в сфере служебной деятельности и владеют прямо или опосредствовано пакетом акций (частей) в размере 10 и больше процентов уставного капитала этого юридического лица;
16) засвидетельствованная подписью руководителя заявителя копия платежного документа, которая подтверждает внесение заявителем платы за выдачу лицензии.
Все формы документов содержатся в приложениях к Порядку.
Руководите компанией? Узнайте больше о Liga360 и лишите себя рутинных заданий. Проверяйте надежность партнеров и защитите свои объекты недвижимости от рейдерских захватов. Получайте автоматические извещения в Telegram о важнейших новостях. Обсуждайте риски и возможности с командой. Чтобы воспользоваться всеми преимуществами Liga360 - получите тестовый доступ.
Получите бесплатный 2-недельный тест функций премиум LIGA360.
