Нацбанк оптимизировал сроки подачи документов для владельцев существенного участия небанковских финансовых учреждений и уменьшил документальную нагрузку, сообщили на сайте регулятора.
Изменения утверждены постановлением НБУ от 1 декабря 2022 года № 237 "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины".
Относительно сроков подачи документов
Сроки подачи документов относительно оценки финансового и имущественного состояния владельцев существенного участия в соответствии с постановления Национального банка от 12 августа 2022 года № 177 продолжены:
до 30 декабря 2022 года - для страховщиков
до 31 марта 2023 года - для всех других небанковских финансовых учреждений.
Кроме того, установлены исключения относительно сроков подачи документов, определенных постановлением № 177, прямыми и конечными собственниками небанковских финансовых учреждений, местонахождением, постоянным местом проживания, местом регистрации которых по состоянию на 24 февраля 2022 года являются населенные пункты, включенные в перечень территориальных общин, которые расположены в районе проведения военных (боевых) действий или находятся во временной оккупации, окружении (блокировании), а также для конечных собственников-физических лиц, которые были призваны или приняты на военную службу или органов и подразделений гражданской защиты и территориальной обороны.
Такие субъекты подают соответствующие документы в течение 90 календарных дней после исключения их населенных пунктов из Перечня или в течение 90 календарных дней после прекращения/отмены военного положения в Украине соответственно.
Относительно совершенствования оценки финансового состояния владельцев существенного участия
Аудитор имеет право готовить информацию относительно оценки имущественного состояния физического лица без необходимости предоставления ему отчета об оценке имущества.
Кроме того, аудитор может учитывать информацию о недвижимом имуществе физического лица, расположенном на оккупированной территории и сведения о котором было включено к информации об имущественном состоянии, для расчета размера собственных средств, исключительно при условии наличия сведений о таком имуществе в Государственном реестре вещных прав на недвижимое имущество.
Также устанавливаются особенности оценки отдельных категорий ценных бумаг:
государственные ценные бумаги оцениваются по их номинальной стоимости по состоянию на соответствующую дату;
эмиссионные ценные бумаги иностранных юридических лиц оцениваются по котировке соответствующих ценных бумаг по состоянию на соответствующую дату, при условии их включения в биржевые списки и допуску к торгам в регулируемом сегменте квалифицированной фондовой биржи;
акции публичного акционерного общества оцениваются по цене стоимости приобретения физическим лицом этих акций.
Относительно оптимизации перечня пакетов документов
Для лиц, которые намереваются оказывать финансовые платежные услуги
Могут не подавать в НБУ документы относительно оценки финансового состояния для переоформления лицензии, если ими были поданы документы для оценки финансового/имущественного состояния прямых и конечных собственников существенного участия.
Кроме того, лица, в которых увеличен размер уставного капитала после даты, на которую осуществляется оценка финансового/имущественного состояния, обязаны дополнительно подать в Национальный банк документы относительно оценки финансового/имущественного состояния в части суммы дополнительного взноса/размера зачтенной прибыли к уставному капиталу.
Лица, у которых владелец существенного участия увеличил размер своего участия таким способом, что общий размер его участия будет равен или превышать следующий уровень владения существенным участием (10, 25, 50 и 75%), или появился новый владелец существенного участия, обязаны дополнительно подать документы согласно главами 38, 39 раздела V Положение о лицензировании и регистрации предоставителей финансовых услуг для оценки финансового/имущественного состояния этого владельца.
Для страховщиков и кредитных союзов
Страховщики и кредитные союзы, которые подали заверение в соответствии с абзацем четвертого подпункта 2 пункта 2 Постановление № 153 и опросник, составленный по форме согласно приложению 6 к Положению о лицензировании и регистрации, могут не подавать опросник в 2023 году относительно деловой репутации при условии, что информация, которая была предоставлена в разделах I и V опросника, является актуальной, полной и достоверной.
Владельцы существенного участия в страховщике имеют право не подавать в Национальном банке в 2023 году во исполнение требований пунктов 498, 499 главы 61 раздела Х Положения о лицензировании и регистрации анкету физического лица, составленную по форме согласно приложению 3 к Положению о лицензировании и регистрации, и/или анкете юридического лица, составленной по форме согласно приложению 4 к Положению о лицензировании и регистрации, при условиях, что страховщиком было подано уверение о соответствии таких собственников требованиям относительно деловой репутации и информации, предоставленная в анкетах физического/юридического лица, является актуальной, полной и достоверной.
Не пропусти ни одного важного изменения для бизнеса из LIGA360. Настрой мониторинг упоминаний в СМИ, изменений конкурентов, законодательства и статусов объектов недвижимости. Попробуй прямо сегодня.
