НКЦБФР решением от 06.04.2023 № 388 внесла изменения в Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку. Это решение вступает в силу с 1 января 2024 года.
В частности, раздел относительно особенностей осуществления надлежащей проверки клиентов дополнили нормами, согласно которым:
в случае открытия и обслуживания счета участника общества в учетной системе долей обществ с ограниченной ответственностью и обществ с дополнительной ответственностью, которая ведется Центральным депозитарием ценных бумаг, через уполномоченное депозитарное учреждение, которое инициирует открытие счетов участников обществ в учетной системе долей и осуществления операций относительно соответствующих счетов участников обществ, в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, надлежащую проверку и мониторинг финансовых операций осуществляет соответствующее уполномоченное депозитарное учреждение.
в случае открытия и обслуживания счета участника общества в учетной системе частей обществ с ограниченной ответственностью и обществ с дополнительной ответственностью непосредственно Центральным депозитарием ценных бумаг в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, надлежащую проверку и мониторинг финансовых операций осуществляет Центральный депозитарий ценных бумаг.
Нехватка информации является рискованной для бизнеса. Во избежание этого, воспользуйтесь Business Help от LIGA360. Предоставляйте вашим сотрудникам - руководителям, юристам, бухгалтерам, HR - всю нужную информацию для принятия решений. Только сейчас на акционных условиях.
