НКЦБФР обновила порядок контроля за соблюдением требований финмониторинга

НКЦБФР решением от 08.05.2023 № 495 (зарегистрировано в Минюсте 03 июля в 2023 г. за № 1119/40175) внесло изменения в Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка (рынка ценных бумаг) требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Обновленный документ устанавливает единый порядок осуществления надзора (контроля) за соблюдением требований законодательства в сфере финмониторинга субъектами первичного финансового мониторинга (СПФМ), государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет НКЦБФР, путем проведения плановых/внеплановых выездных проверок (дальше - выездные проверки) и плановых/внеплановых безвыездных проверок (дальше - безвыездные проверки).

В частности, уточнен и дополнен минимальный перечень вопросов плановой проверки. Так, среди прочего, минимальный перечень вопросов плановой проверки должен включать проверку соблюдения требований законодательства относительно:

• обеспечения функционирования надлежащей системы управления рисками, применения в своей деятельности риск-ориентированного подхода и принятия надлежащих мер с целью минимизации рисков;

• осуществления управления рисками для предотвращения использования услуг и продуктов субъекта первичного финансового мониторинга для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;

• осуществление управления рисками, связанными с введением или использованием новых и существующих информационных продуктов, деловой практики или технологий, в том числе таких, которые обеспечивают проведение финансовых операций без непосредственного контакта с клиентом;

• соблюдение субъектом первичного финансового мониторинга требований относительно представления Государственной службе финансового мониторинга Украины уведомлений (информации) и проработки уведомлений (информации) Государственной службы финансового мониторинга.

Внеплановые проверки по инициативе НКЦБФР с целью контроля соблюдения законодательства будут осуществлять на основании:

• отчетных данных и других сведений, которые подаются в соответствии с требованиями, определенными нормативно-правовыми актами;

• информации, документов (их копий та/або выдержек из них) в электронной или бумажной форме, отчетов, полученных от субъекта первичного финансового мониторинга;

• информации и документов, полученных от подразделений НКЦПФР, субъектов государственного финансового мониторинга, других органов государственной власти, а также другой информации и документов, полученных НКЦПФР во время выполнения ею своих функций.

Также обновлен порядок проведения безвыездной проверки. В частности, безвыездная проверка считается начатой с даты получения НКЦПФР информации, материалов, документов (их копий и/или извлечений из них) и письменных объяснений. Срок проведения безвыездной проверки не превышает 65 рабочих дней с даты ее начала.

Запрос оформляется как исходящее письмо, подписывается Председателем НКЦБФР или лицом, которое исполняет его обязанности, и отправляется субъекту проверки средствами почтовой связи заказным письмом или в виде электронного документа по официальному каналу связи.

Запрос, направленный на электронную почту субъекта проверки, считается полученным со времени поступления НКЦБФР электронного сообщения с отмеченным временем о доставке этого запроса субъекту проверки.

В случае непоступления в течение 24 часов сообщения о доставке этого запроса считается, что такой запрос субъектом проверки не получен. В таком случае запрос отправляется средствами почтовой связи заказным письмом.

Предоставление на запрос информации, материалов, документов (их копий и/или извлечений из них) и письменных объяснений осуществляется в бумажной форме или электронной форме с учетом требований законодательства об электронном документообороте и электронных доверительных услугах. Предоставление информации, материалов, документов (их копий и/или извлечений из них) и письменных объяснений в электронной форме осуществляется с применением официального канала связи с использованием электронной подписи или печати, которая базируется на квалифицированном сертификате открытого ключа, в соответствии с требованиями законодательства об электронном документообороте и электронных доверительных услугах.

Непредоставление документов или предоставление не в полном объеме является основанием для проведения внеплановой выездной проверки.

В новой редакции изложен также порядок проведения проверки и оформления результатов.