Ця сторінка доступна рідною мовою. Перейти на українську

Как понять, нужен ли комплаенс вашей компании?

Реклама

Вопрос о внедрении комплаенса любая компания решает без помощи других. 

Одним это не ко времени, потому что трудно принять решение о дополнительных расходах, не набив собственные шишки, или масштабы бизнеса не позволяют развернуться по полной. Остальные полагаются на то, что как-то оно будет. Жили до этого. Дальновидные и чуткие начинают задумываться. 

Чтобы выяснить, нужно ли комплаенс вашей компании, предлагаю руководителям провести интервью с самим собой или даже организовать стратегическую сессию с руководством. Предлагаемые вопросы станут ориентиром в понимании потребностей. 

1. В компании отсутствуют стандартизированные операционные процедуры, задокументированы бизнес-процессы, работники руководствуются общими рекомендациями, не формализованными другим способом. 

2. Отсутствуют внутренние правила поведения. 

3. Внутренние правила поведения утверждены, но существуют только на бумаге/ распространяются не на всех работников/ предусматривают множество исключений, что приводит к потере сущности. 

4. Отсутствуют должностные инструкции работников, должностные обязанности не зафиксированы, невозможно определить и разграничить зоны ответственности. 

5. Отсутствуют шаблоны документов (договоров), алгоритмы деятельности, диджитализация. 

6. Имеющиеся неурегулированные конфликты интересов между работниками компании или между работниками и клиентами. 

7. Большинство недостатков оказывается клиентами, партнерами, контролирующими органами, а не органами контроля компании. 

8. Отсутствует практика анализа результатов проверок/инцидентов/жалоб, разработки и внедрения мер по устранению нарушений, контролю за недопущением в дальнейшем. 

9. Имеются нередкие случаи применения мер воздействия/штрафных санкций и, как следствие, потеря ресурсов. 

10. Нехороший стиль компании в очах регуляторных и контролирующих органов, что затрудняет коммуникацию с ними. 

11. Бизнес-процессы перегружены дополнительными действиями, что связано с несовершенным знанием законов и желанием перестраховаться. В результате услуги не гибкие, не удобные, не прозрачные, что снижает их привлекательность. 

12. Проблематическое прохождение банковского комплаенса. Деятельность и финансовые операции компании вызывают множество дополнительных вопросов у обслуживающих банков. Имеющиеся отказы в проведении финансовых операций/обслуживании. 

13. У компании отсутствует юридическая функция или ее уровень низкий. 

14. Имеется практика закрепления за конкретными работниками клиентов/контрагентов и отсутствует система ротации. 

15. Компания доминирует на рынке, что снижает мотивацию ведения добропорядочного бизнеса. 

16. Деятельность компании может повлечь за собой экологические риски, риски несчастных случаев или производственных травм, привести к социальной ответственности за причинение вреда работникам или клиентам. 

17. Существует риск выпуска низкокачественных продуктов, не соответствующих ожидаемому уровню, или услуги, нарушающие законы и правила. 

18. Отсутствует/ограниченная информация о владельцах/менеджменте компании. 

19. Учредители имеют большое количество юридических лиц, что не обосновывается потребностями бизнес-деятельности. 

20. Непрозрачная бенефициарная собственность, наличие у владельца компании истории создания юридических лиц с непродолжительным сроком существования, владелец - публичный деятель или лицо, связанное с публичными деятелями. 

21. Имеющиеся признаки, свидетельствующие о небезупречной репутации компании (публикации в СМИ/сети Интернет, судебные дела, утрата лояльности клиентов). 

22. Имеющиеся факты коммерческого мошенничества, недобросовестных действий с собственностью компании. 

23. Отсутствует сплоченность команды, низкая вовлеченность работников в процесс управления и достижения результатов. 

24. Компания не представлена/малоактивна в социальных сетях и сети Интернет. 

25. Компания имеет амбициозные цели, направленная на устойчивое развитие, долгосрочные перспективы, привлечение инвестиций и не желает терять наработки из-за недостаточного контроля. 

Почувствуйте силу информации на вашей стороне - с LIGA360 PRO. Экспертная аналитика поможет найти правильный алгоритм действий для руководителя, юриста, бухгалтера или комплаенс-офицера. Закажите доступ по ссылке.   

Прибавьте к этому непрерывно изменяющееся нестабильное законодательство, наличие законодательных пробелов, отсутствие стабильной правоприменительной практики, напряженную экономическую и политическую 

ситуацию, военную агрессию и станет ясно, что работать и не нарушить ни одного закона в современных условиях невозможно. 

Но игнорирование рисков будет еще большей ошибкой. Лучше подготовиться: понять собственные риски и построить бизнес-процессы так, чтобы сознательно смягчать их. Этим собственно и занимается комплаенс. 

Рекомендации 

Оставьте комментарий
Войдите, чтобы оставить комментарий
Войти
Подпишитесь на рассылку
Получайте по понедельникам weekly-digest о ключевых событиях бизнеса
Похожие новости