Национальный банк информирует о применении к трем банкам и тринадцати небанковским финансовым учреждениям мер влияния за нарушение требований законодательства в сфере финмониторинга и валютного законодательства в феврале 2024 года.
Меры влияния применены к:
Узнайте больше о Комплаенс-контроле в банках України
Следите за обновлениями в банковской сфере? Эта новинка для вас
К АО "УКРПОШТА" применили штраф в размере 17 387 053,00 грн за нарушение требований Закона о финмониторинге в части невыполнения обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга. Также оператор получил письменное предостережение за нарушение порядка осуществления валютного надзора, установленного Национальным банком, который заключается в неопределении во внутренних документах (процедурах, программах, положениях, процессах) порядка организации осуществления валютных операций с учетом риск-ориентированного подхода.
На предприятие пришли контролирующие органы? Знайте, как защитить бизнес правовым путем с ІТ-платформой LIGA360. Подробности по ссылке.
Штрафы также получили:
ООО "ФК "ТАЙГЕР ІНВЕСТ" - в размере 2 532 666,55 грн за нарушение, в частности из-за невыполнения учреждением обязанности обеспечить оборудование помещений отдельных структурных подразделений, в которых осуществляются операции по торговле валютными ценностями в наличной форме, системой технологического видеоконтроля за процессом обслуживания клиентов.
ООО "АВЕНТУС УКРАИНА" - в размере 1 428 327,20 грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга и нарушение в части представления отчетности.
ООО "МФК "АВЕРС" - в размере 1 400 000,00 грн, в частности за нарушение запрета отказывать клиенту в осуществлении валютно-обменных операций и невыполнения обязанности обеспечить оборудование помещения, в котором осуществляются операции по торговле валютными ценностями в наличной форме, системой технологического видеоконтроля.
ООО "ПРЕМИУМ ФІНАНС" - штраф в размере 1 000 000,00 грн за нарушение запрета отказывать клиенту в осуществлении валютно-обменных операций с банкнот иностранной валюты.
ПрАТ "УФГ" - штраф в размере 600 000,00 грн за отсутствие в отдельном структурном подразделении учреждения в доступном для обзора клиентами месте контактной информации учреждения, контактной информации Национального банка. А также за нарушение порядка проведения валютно-обменных операций, которое заключалось в осуществлении отдельным структурным подразделением учреждения валютно-обменной операции без применения РРО/программного РРО и за отсутствие на отделении системы технологического видеоконтроля, который должен обеспечить наличие в видеоматериалах информации о времени.
ТДВ "СК "ПРЕМЬЕР ГАРАНТ ПРОФИ" - штраф в размере 595 000,00 грн за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности в полном объеме подавать на запросы Национального банка достоверную информацию и/или документы, копии документов или выдержки из документов, которые касаются выполнения учреждением требований законодательства в сфере финмониторинга. А также за несоблюдение требований относительно содержания договоров, заключенных с агентами и неосуществление учреждением относительно клиентов, конечным бенефициарным владельцем которых является политически значимое лицо, мер относительно получения разрешения руководителя учреждения для установления деловых отношений.
ООО "ФК ПАРТНЕР", ООО "ФК "АКСИОМА" - штрафы в размере 500 000,00 грн каждому учреждению за нарушение запрета отказывать клиенту в осуществлении валютно-обменных операций.
ООО "ФК "ЦЕНТРОФІНАНС" - штраф в размере 400 000,00 грн за невыполнение учреждением обязанности обеспечить оборудование помещения системой технологического видеоконтроля, которая обеспечивает техническую возможность предоставления по требованию уполномоченных работников Национального банка доступа к просмотру данных видеоархива и предоставления копии фрагмента данных видеоархива за конкретный промежуток времени.
ООО "ФИНАНСОВОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ГГЛА" - штраф в размере 300 000,00 грн за нарушение требования обеспечить оборудование помещений системой технологического видеоконтроля и осуществление валютно-обменной операции без предоставления расчетного документа.
ООО "ФК МАГНАТ" - штраф в размере 50 000,00 грн за невыполнение учреждением обязанности обеспечить оборудование помещения системой технологического видеоконтроля, который должен обеспечить наличие в видеоматериалах информации о времени.
ООО "ФК "ПРОФІНЕФ" - штраф в размере 17 000,00 грн за допущение существенных ошибок в информации (статистической отчетности) о валютных операциях.
Как руководителю оценить надежность нового контрагента или потенциального соглашения? Попробуйте проверку компаний в LIGA360. Досье на основе 400 публичных реестров, что включает историю проверок, судебные дела, наличие в санкционных списках, долги, и тому подобное. Закажите LIGA360 прямо сегодня, чтобы быть уверенными в своих бизнес-связях
