Национальный банк информирует о применении в марте 2024 года мер влияния к двум банкам и десяти небанковским финансовым учреждениям за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (дальше - ПВК/ФТ), а также требований валютного законодательства.
Меры влияния применены к:
1) штраф в размере 21 000 000,00 грн за ненадлежащее выполнение обязанностей своевременно и в полном объеме подавать на запросы НБУ достоверную информацию, которая касается выполнения банком требований законодательства в сфере ПВК/ФТ и ненадлежащее выполнение банком обязанности относительно осуществления надлежащей проверки новых и существующих клиентов, а также ненадлежащее выполнение банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.
2) штраф в размере 400 000,00 грн за несвоевременное уведомление специально уполномоченного органа о пороговых финансовых операциях, которые отвечают признаку, определенному абзацем пятым части первой статьи 20 Закона о ПВК/ФТ;
3) письменное предостережение за необеспечение внесения в анкеты клиентов информации, полученной от клиентов, достоверность которой подтверждается имеющимися в банке документами.
АБ "УКРГАЗБАНК" - штраф в размере 500 000,00 грн за необеспечение банком надлежащего применения риск-ориентированного подхода к установлению деловых отношений / во время обслуживания клиентов, которые являются политически значимым лицом, членом его семьи или лицом, связанным с политически значимым лицом, или другим лицом, конечный бенефициарный собственник которого является политически значимым лицом, членом его семьи или лицом, связанным с политически значимым лицом.
Следите за обновлениями в банковской сфере? Эта новинка для вас
ООО "ФК "АП.МИ ФІНАНС" получила штраф в размере 4 204 795,00 грн за ненадлежащее выполнение обязанностей обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
ПО "ЛОМБАРД "ЗАСТАВНО-КРЕДИТНИЙ ДІМ" - штраф в размере 799 000,00 грн за ненадлежащее выполнение обязанностей осуществлять надлежащую проверку клиентов, а именно относительно установления местожительства или места временного пребывания в Украине физической лица-нерезидента во время идентификации и верификации и др.
ООО "ФК "ІНВЕСТ ФІНАНС" - штраф в размере 153 000,00 грн за ненадлежащее выполнение обязанностей учреждения разрабатывать, вводить с учетом требований законодательства, оценки рисков, присущих ее деятельности, внутренние документы по вопросам ПВК/ФТ, ненадлежащее выполнение учреждением обязанности относительно осуществления надлежащей проверки клиентов, а именно осуществление идентификации и верификации клиента на основании официального документа, который не действовал на момент его представления, а также осуществления верификации клиента с нарушением установленного законодательством порядка.
Также меры влияния применены к: ООО "СБ МАЛАКУТ", ООО "ДИМЕТРА ФІНАНС", ООО "ФК "АРТЕМ", ООО "СМАРТ ФІНЕКСПЕРТ",
ООО "АМІНА-ЛІЗИНГ ГРУП", ПО "СПРАВЕДЛИВИЙ ЛОМБАРД", ООО "ФК "ЄДИНИЙ ПРОСТІР".
На предприятие пришли контролирующие органы? Знайте, как защитить бизнес правовым путем с ІТ-платформой LIGA360. Подробности по ссылке.
Экономьте до 50% на премиум-решениях LIGA 360 для юриста и бухгалтера. Детальнее по ссылке.
