Под банковским надзором, в соответствии с положениями Закона Украины «О Национальном банке Украины», понимают систему контроля и активных упорядоченных действий Национального банка Украины, направленных на обеспечение соблюдения банками и другими лицами, в отношении которых Национальный банк Украины осуществляет надзорную деятельность законодательства Украины и установленных нормативов, с целью обеспечения стабильности банковской системы и защиты интересов вкладчиков и кредиторов банка.
Так, по информации Национального банка Украины (далее - Национальный банк или НБУ) с целью повышения институциональной способности, эффективности выполнения функций по мониторингу и определения лиц связанными с банками, а также внедрения выполнения функций по мониторингу и надзору за связанными с небанковскими финансовыми учреждениями лицами, регулятором принято решение о реорганизации Отдела мониторинга связанных с банками лиц и создания на его базе Управления мониторинга связанных лиц.
Сообщается, что Управление мониторинга связанных лиц, среди прочего будет выполнять новые функции, предусмотренные законодательством Украины и, в частности, осуществлять:
выявление при осуществлении надзора за банками и небанковскими финансовыми учреждениями признаков связанности и оснований для определения лиц, связанными с банками и небанковскими финансовыми учреждениями;
подготовку предложений по определению лиц связанными с банками и небанковскими финансовыми учреждениями путем внесения таких вопросов на рассмотрение Комитета по вопросам надзора и регулирования деятельности банков, надзора (оверсайта) платежных систем и Комитета по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских финансовых услуг;
осуществление контроля за операциями банков и небанковских финансовых учреждений со связанными с ними лицами и контроля за соблюдением банками и небанковскими финансовыми учреждениями требований законодательства Украины по определению связанных лиц.
Управление мониторинга связанных лиц относится к вертикали подчинения «Пруденциальный надзор», общее руководство и контроль за деятельностью которой осуществляет заместитель Председателя Национального банка.
С целью усиления этого важного направления деятельности Национального банка, на должность вновь созданного управления будет осуществляться поиск и отбор кандидата, который сможет способствовать эффективному усилению надзора за финансовым рынком.
Хотите получать экспертную аналитику по горячим бизнес-вопросам? В LIGA360 есть материалы для всей команды: для юристов, бухгалтеров, комплаенс-специалистов и руководителей. Оцените все преимущества работы в комплексной информационно-аналитической платформе LIGA360, заказав персональную презентацию.
