Национальный банк Украины в октябре 2024 года применил меры влияния к двум банкам и восемнадцати небанковским финансовым учреждениям за нарушение законодательства в сфере финмониторинга.
АО "КОМІНБАНК" ограничено осуществление отдельных видов осуществляемых операций за ненадлежащее выполнение банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированных подход, учитывая соответствующие критерии риска, связанные с его клиентами, в порядке, определенном внутренними документами банка, а также за ненадлежащее выполнение банком обязанности относительно осуществления надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов.
ПАТ "МТБ БАНК" получил штраф в размере 200 000,00 грн за ненадлежащее выполнение обязанностей с учетом требований законодательства разрабатывать, внедрять внутренние документы банка по вопросам финмонитиронга, а также в части недостаточности введенных во внутренних документах банка по вопросам финмониторинга процедур для обеспечения эффективного управления рисками.
ООО "СОС КРЕДИТ" оштрафовано на 799 000,00 грн также за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга, а также ненадлежащее выполнение работником учреждения, ответственным за проведение финансового мониторинга в учреждении, обязанности относительно информирования руководителя учреждения относительно вопросов в сфере финмониторинга и других нарушений в части установления учреждением принадлежности клиентов к категории PEP.
ООО "ФК "МУСТАНГ ФІНАНС" - штраф в размере 391 000,00 грн за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности в полном объеме подавать в порядке, установленном Национальным банком, на его запрос достоверную информацию и/или документы (выводы, решения и тому подобное), копии документов или извлечения из документов, которые касаются выполнения учреждением требований законодательства в сфере финмониторинга.
КС "АЛЬЯНС", ООО "ЗЕТ-ФІНАНС", ООО "ЕРІДА", ООО "ІЛК "ВЕРІДА УКРАИНА", ООО "ТОРМЕС-КАПИТАЛ", ООО "ФК "УФОГ", ООО "АМІДРІ" - штрафы в размере 51 000,00 грн каждому учреждению за неподачу Национальному банку отчетности по вопросам финмониторинга.
ООО "ОТП ЛІЗИНГ" - письменное предостережение за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга и обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.
ООО "ІМПЕРІАЛ-ФІНАНС", ПТ "ЛОМБАРД "САПФИР" ТОКАРЧУК И КОМПАНИЯ", ООО "Ю.І.Б"., ООО "ФК "ФІНЦЕНТР", ООО "СТРОЙМАЙСТЕР", КС "ІСТОК", ООО "ФК "КРЕДИТФАКТОР", ПТ "ЛОМБАРД ШВИДКА ПОЗИКА" - письменные предостережения каждому учреждению за неподачу к Национальному банку отчетности по вопросам финмониторинга.
Мониторь данные о собственной компании с новой LIGA360. Смотри на досье компании глазами партнеров, конкурентов и проверяющих органов. Анализируй упоминания в медиа, интернет-СМИ, социальных сетях, участие в судебных делах. Узнай больше преимуществ, заказав персональную презентацию.
Читайте также:
Меры влияния НБУ: как финучреждениям не натолкнуться на штрафы
Применение риск-ориентированного подхода к РЕРs: практические примеры реализации от Нацбанка
Управление рисками: подборка экспертной аналитики для предпринимателя
