Национальный банк за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, валютного законодательства в феврале 2025 года применил к пяти банкам и шести небанковским финучреждениям меры влияния. Об этом сообщила пресс-служба регулятора.
Меры влияния применены к:
АО "ОТП БАНК" - штраф в размере 10 051 000 грн за ненадлежащее выполнение банком обязанности относительно осуществления надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов и за ненадлежащее выполнение обязанностей банка применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.
Также банк получил штраф в размере 51 000 грн за нарушение требований валютного законодательства в части неподачи / представления с ошибками Национальному банку информации (статистической отчетности) о валютных операциях и письменном предостережении за ненадлежащее выполнение обязанностей банка с учетом требований законодательства, результатов национальной оценки рисков и оценки рисков, присущих его деятельности, разрабатывать, внедрять и обновлять внутренние документы по вопросам финмониторинга.
АО "МІБ" - штраф в размере 3 878 655,00 грн за ненадлежащее выполнение банком обязанностей относительно осуществления валютного надзора и письменное предостережение за несвоевременное предоставление банком документов о валютных операциях по запросу Национального банка.
АО "БАНК ИНВЕСТИЦИЙ И СБЕРЕЖЕНИЙ" - штраф в размере 3 051 000,00 грн за ненадлежащее выполнение банком обязанности относительно осуществления надлежащей проверки новых клиентов, а также существующих клиентов, в частности, в части проведения на постоянной основе мониторинга деловых отношений и финансовых операций клиента, которые осуществляются в процессе таких отношений, относительно соответствия таких финансовых операций имеющейся в банке информации о клиенте, его деятельности и риске.
АО "Укрэксимбанк" - штраф в размере 1 051 000,00 грн за ненадлежащее выполнение банком обязанности относительно осуществления надлежащей проверки клиентов.
АО КБ "ПриватБанк" - письменное предостережение за ненадлежащее выполнение банком обязанности относительно осуществления надлежащей проверки существующего клиента.
Меры влияния также применены к ПТ "ДОНКРЕДИТ", ООО "МФК "АВЕРС", ООО "СЕЛФІ КРЕДИТ", ООО "БІ ЭЛЛ ДЖИ МІКРОФІНАНС", ООО "ФК "ФІНУНІВЕРСАЛ", ООО "КЕПІТАЛ БИЗНЕС ГРУПП".
Читайте также: Меры влияния НБУ: как финучреждениям не натолкнуться на штрафы
Хотите оценить финансовую стабильность бизнес-партнера? Проверить или не имеет он долгов, судебных дел? Попробуйте новое решение LIGA360 от LIGA ZAKON! Все виды источников для всесторонней оценки контрагентов: реестры, судебные решения, санкционные списки и медиа. Оставьте заявку на презентацию LIGA360 для вашей команды.
Как работать эффективнее и избегать рисков для твоей компании? С решением LIGA360. Только сейчас заказывай на выгодных условиях Special program.
