В апреле Национальный банк за нарушение законодательства в сфере финмониторинга применил к девяти небанковским финансовым учреждениям меры влияния:
ООО "ДИМЕТРА ФІНАНС" - отозвание лицензии на деятельность финансовой компании с правом осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг - факторинг, предоставление средств и банковских металлов в кредит. Соответствующее решение принято в связи с установлением (выявлением) нарушения учреждением законодательства в сфере финмониторинга после применения к учреждению не менее двух мер влияния в течение двух лет (систематическое нарушение).
В течение последних двух лет НБУ за совершенные учреждением нарушения применил штрафы в размере 51 000,00 грн и 1 700,00 грн;
ООО "МІЛОАН" - штраф в размере 8 803 800,00 грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
ООО "БІЗПОЗИКА" - штраф в размере 1 035 800,00 грн за невыполнение обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.
ООО "АВАНС КРЕДИТ":
1) штраф в размере 544 000,00 грн за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности относительно осуществления надлежащей проверки клиентов.
2) письменное предостережение за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности разрабатывать, внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга, обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, нехранение по делам клиентов документов (или их копий), которые касаются деловых отношений с такими клиентами и др.
КС "КРЕДИТ-СОЮЗ":
1) штраф в размере 544 000,00 грн за ненадлежащее выполнение обязанностей относительно осуществления надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов и обязанности в полном объеме подавать на запросы Национального банка достоверную информацию и/или документы, копии документов или выдержки из документов, которые касаются выполнения учреждением требований законодательства в сфере финмониторинга.
2) письменное предостережение за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности с учетом требований законодательства, результатов национальной оценки рисков и оценки рисков, присущих ее деятельности, разрабатывать и внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга, а также в части отсутствия во внутренних документах процедур, достаточных для обеспечения эффективного управления рисками и др.
ООО "СИСТЕМНЫЙ ФИНАНСОВЫЙ КОНСАЛТИНГ", ООО "ФК "ДІДЖИТАЛ ФІНАНС", ООО "ФК "ФІН-РАНГ" - штрафы в размере 340 000,00 грн каждому учреждению за ненадлежащее выполнение учреждениями обязанности подавать в полном объеме на запросы Национального банка достоверную информацию и/или документы, копии документов или выдержки из документов, которые касаются выполнения учреждениями требований законодательства в сфере финмониторинга и необходимые НБУ для проверки фактов нарушений.
ООО "ПЕЙТЕК" - штраф в размере 323 000,00 грн за ненадлежащее выполнение учреждением обязанности внедрять внутренние документы по вопросам финмониторинга, обязанности в полном объеме подавать достоверную информацию и/или документы, осуществлять надлежащую проверку клиентов и др.
Хотите оценить финансовую стабильность бизнес-партнера? Проверить не имеет ли он долгов, судебных дел? Попробуйте новое решение LIGA360 от LIGA ZAKON! Все виды источников для всесторонней оценки контрагентов : реестры, судебные решения, санкційні списки и медиа. Оставьте заявку на презентацию LIGA360 для вашей команды.
Читайте также: Меры влияния НБУ: как финучреждениям не натолкнуться на штрафы
