НКЦБФР решением от 22.08.2025 № 13/21/2796/К03 утвердила новый Порядок осуществления надзора за соблюдением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.
Комиссия осуществляет надзор путем проведения плановых/внеплановых выездных проверок, плановых/внеплановых безвыездных проверок, направления запросов на получение документов, информации и письменных объяснений, необходимых для осуществления безвыездного надзора.
Участие в проверках по согласованию из НКЦПФР имеют право брать работники Госфинмониторинга.
Внеплановая проверка может проводиться при наличии хотя бы одного из таких оснований:
1) сообщения о признаках нарушения СПФМ и/или его отделенным подразделением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия;
2) во исполнение судебного решения, которое вступило в законную силу;
3) выявления Комиссией новых документов (обстоятельств), которые не были (не могли быть) известны во время проведения плановой проверки и которые могут повлиять на выводы по результатам плановой проверки;
4) неподачи СПФМ в установленный срок и/или представление не в полном объеме документов (информации) на Запрос, письменных объяснений о причинах, которые препятствуют представлению таких документов (информации);
5) выявление признаков недостоверности в документах (информации), предоставленных СПФМ на Запрос, и/или если такие документы (информация) не дают возможность оценить выполнение СПФМ требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия во время его деятельности.
Внеплановая проверка проводится при условии предварительного уведомления в форме письма и постановления, которые направляются СПФМ не позже чем за 2 рабочих дня до начала внеплановой проверки.
Измени подход относительно информационной безопасности в своей компании. Комплексно отслеживай всю необходимую информацию в одном продукте LIGA360. Закажи презентацию сегодня.
