Фінмоніторинговий контроль НКЦПФР: затверджено новий порядок

НКЦПФР рішенням від 22.08.2025 № 13/21/2796/К03 затвердила новий Порядок здійснення нагляду за дотриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Комісія здійснює нагляд шляхом проведення планових/позапланових виїзних перевірок, планових/позапланових безвиїзних перевірок, направлення запитів на отримання документів, інформації та письмових пояснень, необхідних для здійснення безвиїзного нагляду.

Участь у перевірках за погодженням з НКЦПФР мають право брати працівники Держфінмоніторингу.

Позапланова перевірка може проводитися за наявності хоча б однієї з таких підстав:

1) повідомлення про ознаки порушення СПФМ та/або його відокремленим підрозділом вимог законодавства у сфері запобігання та протидії;

2) на виконання судового рішення, яке набрало законної сили;

3) виявлення Комісією нових документів (обставин), що не були (не могли бути) відомі під час проведення планової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами планової перевірки;

4) неподання СПФМ у встановлений строк та/або подання не в повному обсязі документів (інформації) на Запит, письмових пояснень про причини, які перешкоджають поданню таких документів (інформації);

5) виявлення ознак недостовірності в документах (інформації), наданих СПФМ на Запит, та/або якщо такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання СПФМ вимог законодавства у сфері запобігання та протидії під час його діяльності.

Позапланова перевірка проводиться за умови попереднього повідомлення у формі листа та постанови, які надсилаються СПФМ не пізніше ніж за 2 робочих дні до початку позапланової перевірки.