Дата проведения: 12 мая
Время начала: 11:00
Программа вебинара:
1. AML-процессы СПФМ на практике: от требований к реальной реализации
Требования к СПФМ
Ключевые AML-процессы, которые должны быть выстроены у СПФМ
Риск-профиль СПФМ
Типичные проблемы AML-процессов
Как неправильная настройка AML создаёт риски для самого СПФМ
2. AML-аудит
AML-аудит как инструмент контроля: внутренний и внешний
Что обычно проверяется во время AML-аудита:
логика AML-процессов
обоснованность решений СПФМ
качество документации и внутренних политик
Типичные нарушения, выявляемые во время AML-аудита
3. Ответственность и штрафы за нарушение AML-требований
За что именно привлекают к ответственности СПФМ
Типичные «red flags» для регулятора и аудиторов:
отсутствие логики в риск-профилях
недостаточное документирование решений
разрыв между политиками и реальной практикой
Кто несёт ответственность: СПФМ, ответственные лица, руководство
Как качество AML-процессов влияет на риск применения штрафов
4. Запросы СПФМ и их влияние на бизнес: как выстроить эффективное взаимодействие
Как бизнесу корректно реагировать на запросы СПФМ
Как подойти к вопросу структуры собственности, чтобы минимизировать количество запросов от СПФМ
Спикеры:
Ольга Бутник - менеджер практики банковского, финансового и корпоративного права
Михаил Франчук - старший юрист практики банковского, финансового и корпоративного права
Участие бесплатное при условии регистрации. Зарегистрироваться по ссылке
