Він хотів врятувати бізнес, що простоював під час війни, а натомість привів його на лаву підсудних. Спроба “вирішити питання” за допомогою хабаря для високопосадовця закінчилася двома штрафами: одним для нього, а іншим для компанії.
Ця історія з реального вироку Вищого антикорупційного суду є найкращим нагадуванням, що відповідальність за дії однієї людини може впасти на всю юридичну особу. У цій статті розберемо чому так відбувається, за які ще проступки компанія ризикує не лише заплатити мільйони, а й бути ліквідованою і як побудувати надійний захист, щоб не стати наступним кейсом у судовому реєстрі.
Підстави для відповідальності: за що карають бізнес
Кримінальний кодекс України (ККУ) встановлює чіткий перелік правопорушень, які, будучи вчиненими в інтересах компанії, можуть призвести до її відповідальності.
Корупційні правопорушення та легалізація доходів
Для багатьох бізнесів “вирішення питань” досі є частиною ділової культури, проте сьогодні будь-яка неправомірна вигода, отримана в інтересах компанії, є не просто доходом, а токсичним активом, здатним зруйнувати весь бізнес.
Пропозиція, обіцянка або надання неправомірної вигоди. Будь-яка спроба “прискорити” процеси за допомогою неофіційних “бонусів” є прямою загрозою для компанії. Це може бути як класичний хабар чиновнику за перемогу в тендері (ст. 369), так і менш очевидні форми: “подяка” посадовій особі за потрібне рішення (ст. 368-3), “премія” представнику постачальника за вигідніші умови (ст. 369-2) або “бонус” аудитору за “правильний” висновок (ст. 368-4).
Ключовим у цих ситуаціях є те, що, хоча діє конкретний менеджер, закон розглядає ці дії як такі, що вчинені в інтересах компанії, оскільки саме бізнес, а не співробітник, отримує кінцеву перевагу у вигляді виграного тендеру, вигідного контракту чи потрібного дозволу. Тому й відповідальність лягає на юридичну особу.
Легалізація (відмивання) майна. Вашу компанію можуть використати як “пральню” для “брудних грошей”, іноді навіть без вашого відома. Йдеться про фінансові операції, метою яких є приховування незаконного походження коштів та надання їм вигляду легальних. Найпоширенішим сценарієм є співпраця з фіктивними ФОПами або укладання угод із сумнівними партнерами, щоб заплутати та приховати походження капіталу (ст. 209).
Ризик є ще серйознішим, коли йдеться про кошти, отримані від наркоторгівлі. У цьому випадку закон (ст. 306) карає не просто за відмивання, а за використання таких грошей для реінвестування у цей самий незаконний бізнес.
Бездіяльність. Варто зазначити, що відповідальність настає не лише за активні дії, а й за бездіяльність. Якщо ви, як уповноважена особа компанії, не забезпечили належних заходів із запобігання корупції і це призвело до вчинення вищевказаних злочинів, то компанія так само опиняється під загрозою.
Злочини проти держави, миру та безпеки людства
З початком повномасштабного вторгнення для українського бізнесу з'явилася нова категорія критичних ризиків. Дії, які раніше могли вважатися лише порушенням ділової етики, сьогодні розглядаються через призму національної безпеки і можуть кваліфікуватися як злочини проти держави.
Злочини проти національної безпеки та терористична діяльність. Будь-яка діяльність у співпраці з державою-агресором (ст. 111-1), вчинення дій, спрямованих на повалення конституційного ладу (ст. 109), посягання на територіальну цілісність (ст. 110), диверсії (ст. 113), терористична діяльність (ст. 258-258-6) - це прямий шлях до найсуворіших заходів, включно з ліквідацією юридичної особи.
Воєнні злочини та сприяння агресії. До цієї категорії належить несанкціоноване поширення інформації про переміщення зброї чи рух ЗСУ (ст. 114-2), пропаганда війни (ст. 436), планування, підготовка або ведення агресивної війни (ст. 437-439), геноцид (ст. 442), злочини проти людяності (ст. 442-1) або проти осіб та установ, що мають міжнародний захист (ст. 444) та найманство (ст. 447).
Співпраця з неперевіреним контрагентом, який має приховані російські зв'язки, може перетворити звичайну комерційну угоду на звинувачення у пособництві агресору.
Інші категорії кримінальних правопорушень
Багато керівників фокусуються виключно на корупції, ігноруючи цілий пласт інших ризиків, які є не менш небезпечними.
Організована злочинність. Якщо бізнес-модель компанії побудована на системних незаконних схемах, правоохоронці можуть кваліфікувати це як діяльність злочинної організації (ст. 255). Сюди ж належить створення не передбачених законом воєнізованих формувань (ст. 260) та незаконне поводження зі зброєю (ст. 262).
Злочини проти авторитету органів влади та правосуддя. Спроба “вплинути” на суддю (ст. 376-379), на працівника правоохоронного органу (ст. 343), погроза або насильство щодо них (ст. 345, 347, 348, 349) чи перешкоджання з'явленню свідка, потерпілого або експерта (ст. 386) від імені компанії може обернутися кримінальною відповідальністю для всієї юридичної особи.
Злочини проти виборчих прав. Фінансування політичної агітації з порушенням закону (ст. 159-1) або організація підкупу виборців в інтересах певного кандидата чи партії (ст. 160) є підставою для відповідальності компанії.
Злочини проти життя, волі та гідності особи. Участь компанії у незаконному позбавленні волі, викраденні людини або захопленні заручників (ст. 146, 147), організація бізнесу, пов'язаного із сексуальною експлуатацією (ст. 152-156-1) чи сутенерством (ст. 301-1-303) призведе до найсуворіших санкцій.
Наслідки для бізнесу
ККУ передбачає для юридичної особи цілу низку можливих наслідків, якщо правопорушення, вчинене від імені компанії. І це не лише штрафи. Йдеться про комплексні заходи, що можуть заблокувати фінансові потоки, зупинити операційну діяльність і, в найгіршому випадку, призвести до примусового закриття бізнесу.
Штрафні санкції
Кримінальний кодекс пропонує два підходи до розрахунку штрафних санкцій і обидва можуть спричинити колосальні наслідки для компанії.
Вигода очевидна. Якщо розмір неправомірної вигоди відомий і його можна порахувати, то суд застосовує штраф у двократному розмірі від цієї вигоди.
Вигоду неможливо порахувати. Наприклад, хабар дали за прискорення видачі безстрокової ліцензії. В цьому випадку суд застосовує фіксовані ставки, які залежать від тяжкості злочину.
За кримінальний проступок - штраф від 85 000 до 170 000 грн.
За нетяжкий злочин - штраф від 170 000 до 340 000 грн.
За тяжкий злочин - штраф від 340 000 до 34 000 000 грн.
За особливо тяжкий злочин - штраф від 1 275 000 до 127 500 000 грн.
Нефінансові заходи
Якщо штраф, це миттєвий фінансовий удар, з яким компанія може справитись, то нефінансові заходи є значно підступнішими і небезпечнішими інструментами. Це механізм, який позбавляє компанію доступу до ринків, ліцензій, фінансування та в цілому можливості нормально працювати. Суд може накласти на компанію цілу низку заборон, які здатні паралізувати її діяльність.
Уявіть, що вашим основним клієнтом є держава, а вам забороняють брати участь у публічних та оборонних закупівлях або ви будівельна компанія, і суд зупиняє дію вашої ліцензії на будівельні роботи, чи, можливо, ви IT-бізнес, який позбавляють статусу резидента Дія.Сіті, а з ним і всіх податкових переваг.
Список можливих обмежень довгий і включає заборону на отримання державної допомоги, участь у приватизації, залучення коштів міжнародних проєктів і навіть на рекламу власної діяльності.
Ліквідація та конфіскація
Це корпоративна смертна кара, яка застосовується за найтяжчі злочини.
Ліквідація (стаття 96-9 ККУ). Це не банкрутство, де ще є шанс на санацію. Це примусове припинення існування юридичної особи за рішенням суду. Цей захід застосовується за такі злочини, як відмивання (легалізація) майна, колабораціонізм, посягання на територіальну цілісність, створення злочинної організації, фінансування тероризму та інші.
Конфіскація майна (стаття 96-8 ККУ). Цей захід застосовується як додатковий при ліквідації. Він означає, що держава не просто закриває вашу компанію, а й безоплатно вилучає у свою власність усе її майно. Це повне і безповоротне знищення всього, що бізнес створював роками.
Практичний план захисту бізнесу
Стаття 96-10 ККУ дає підказку, як захистити свій бізнес і прямо вказує, що при застосуванні заходів до юридичної особи суд враховує, серед іншого, вжиті юридичною особою заходи для запобігання кримінального правопорушення.
Це не просто формальна фраза в законі, а пряма вказівка, що саме може суттєво пом'якшити відповідальність компанії або й зовсім її уникнути. Розглянемо, що саме входять у ці “заходи” на практиці.
Позиція керівництва (Tone from the Top)
Будь-які правила та процедури залишаться на папері, якщо керівництво компанії не демонструє на власному прикладі їх важливість. Тон згори це чітка і послідовна позиція власників та топменеджерів щодо нульової толерантності до корупції та інших порушень.
Якщо CEO публічно заявляє про чесне ведення бізнесу, а потім сам просить юристів “прискорити” отримання дозволу через неофіційні канали, вся система комплаєнсу немає сенсу. Позиція “ми так не працюємо” має бути реальною і поширюватися від вищого керівництва до лінійного персоналу.
Аналіз та пріоритезація ризиків
Неможливо захиститись від усього одночасно, тому потрібно зрозуміти, де саме ваша компанія є найбільш вразливою. Процес аналізу виглядає так.
Ідентифікація. Визначте, які з перерахованих вище кримінальних правопорушень є найбільш актуальними для вашої сфери діяльності. Для цього варто провести робочу зустріч з керівниками юридичного, фінансового, комерційного та інших відділів.
Оцінка. Дайте відповідь на два питання: “Яка ймовірність, що цей ризик реалізується?” та “Якими будуть наслідки для бізнесу, якщо це станеться?”.
Пріоритезація. Сфокусуйте основні зусилля на ризиках з найвищою ймовірністю та найважчими наслідками. Найзручніше це зробити за допомогою теплової карти ризиків, про яку ми писали раніше.
Для будівельної компанії головним ризиком може бути підкуп чиновників для отримання дозволів на будівництво. Для IT-компанії, що працює на експорт, ризик співпраці з підсанкційним клієнтом. Відповідно, і заходи захисту для них будуть різними.
Впровадження чітких правил гри
Коли ви знаєте свої головні ризики, потрібно розробити чіткі та зрозумілі правила і процедури, які допоможуть їх мінімізувати. Ці правила мають бути оформлені у вигляді внутрішніх документів (політик, регламентів).
Недостатньо просто розіслати нову політику електронною поштою. Потрібно переконатись, що співробітники, особливо з груп ризику (продажі, закупівлі), зрозуміли її. Проведіть для відділу продажів тренінг-симуляцію, де вони, наприклад, мають правильно відреагувати на пропозицію клієнта дати “відкат”, діючи за затвердженим алгоритмом.
Перевірка контрагентів (Due Diligence)
Відповідальність може настати не лише за дії ваших співробітників, а й за співпрацю з “токсичним” партнером. Ви не можете найняти людину на роботу без перевірки її резюме, так само не можна починати працювати з новою компанією без перевірки її репутації.
Чи не знаходиться контрагент, його власники або керівники під українськими чи міжнародними санкціями? Чи не фігурує компанія у корупційних скандалах або кримінальних провадженнях? Чи не є бенефіціари компанії політично значущими особами, що створює додаткові корупційні ризики?
Механізм реагування на порушення
Навіть у найкращій системі можуть статися збої. Важливо не лише запобігати порушенням, а й мати чіткий план, що робити, коли щось пішло не так.
Канали для повідомлень. Співробітники повинні мати можливість безпечно і, за бажанням, анонімно повідомити про можливе порушення. Створіть спеціальну електронну пошту або гарячу лінію, про яку знатимуть усі співробітники.
Протокол реагування. Заздалегідь визначте, хто в компанії відповідає за розгляд таких повідомлень (комплаєнс-офіцер, служба безпеки), щоб уникнути хаосу в критичний момент.
Здатність продемонструвати суду, що компанія сама виявила порушення, провела внутрішнє розслідування та вжила заходів ще до втручання правоохоронців, є надзвичайно потужним аргументом на ваш захист.
Вся інформація для твоєї компанії - тепер в єдиному продукті LIGA360. Збільшуй швидкість виявлення бізнес-ризиків: правових, регуляторних, санкційних, репутаційних, судових, фінансових, договірних. Замов презентацію прямо сьогодні.
