Нацбанк за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу, а також вимог валютного законодавства у липні 2024 року застосував до одного банку та п'яти небанківських фінансових установ заходи впливу. Про це повідомила пресслужба регулятора.
Заходи впливу застосовано до:
АТ "КОМІНБАНК" - штраф у розмірі 31 млн. грн за нездійснення / неналежне виконання обов'язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів, неналежне виконання обов'язку банку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, неналежне виконання банком обов'язку вживати заходів щодо виявлення критеріїв ризиків легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом та неналежне виконання обов'язку подавати (оформлювати, засвідчувати) на запити НБУ достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства у сфері фінмоніторингу.
Також банк отримав штраф у розмірі 2 157 480 грн за порушення вимог валютного законодавства у частині надання недостовірної інформації про валютні операції на запит Національного банку та кілька письмових застережень.
ТОВ "ФК "КОНГУР" - штраф у розмірі 935 000 грн за порушення вимог фінмоніторингу у частині неналежного виконання обов'язку оновлювати внутрішні документи, здійснювати належну перевірку нових клієнтів, застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід та невиконання обов'язку здійснювати постійний контроль за відповідністю відповідального працівника установи вимогам та інші порушення.
ТОВ "ФК "ФАЛЬКОН", ТОВ "ФК "ФРЕЙЗЕР" - штрафи в розмірі 595 000,00 грн кожній установі також за порушення низки вимог фінмоніторингу.
ТОВ "МФК "АВЕРС" - штраф у розмірі 51 000 грн за неналежне виконання обов'язку оцінки ризиків, притаманних її діяльності, розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, незабезпечення своєчасного виявлення індикаторів підозрілості фінансових операцій. Ще штраф у розмірі 50 000 за неналежне виконання установою обов'язку щодо визначення у внутрішніх документах про організацію роботи зі здійснення валютно-обмінних операцій опису порядку здійснення внутрішнього контролю за проведенням валютно-обмінних операцій;
ТОВ "НоваПей" - штраф у розмірі 43 269,72 грн за порушення вимог частини другої статті 9 Закону про валюту, що полягає в здійсненні валютних операцій з надання фінансових платіжних послуг з транскордонних переказів валютних цінностей з України з рахунків, відкритих установою клієнтам-фізичним особам без наявності ліцензії Національного банку на здійснення таких валютних операцій.
Читайте також: Заходи впливу НБУ: як фінустановам не натрапити на штрафи
Монітор дані про власну компанію з новою LIGA360. Дивись на досьє компанії очима партнерів, конкурентів та перевіряючих органів. Аналізуй згадки в медіа, інтернет-ЗМІ, соціальних мережах, участь в судових справах. Дізнайся більше переваг, замовивши персональну презентацію.
